香港ODI备案（境外投资备案）办理条件

香港ODI备案（境外投资备案）办理条件

ODI，英文全称为Overseas Direct Investment，即境外直接投资，指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的投资行为。一般为两种情况：

1.境外新设公司（新设就是要在香港或者海外的其他国家新成立一家公司，大陆境内的这家公司必须作为股东，占股多少没有要求）

2.境外并购公司（并购就是在国外控股一家公司，作为并购方的股东，需要出具尽职调查。）

由于人民币汇率波动，自2016年11月以来，境外投资项目审批愈加严格，相关审批部门需要境内投资企业提交尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等前期工作落实情况说明资料，通过材料对项目的说明论证进行审批。

香港ODI备案（境外投资备案）办理条件：

【商务部】申请人条件：中国境内依法设立的企业、事业单位；具备或符合以下条件的，准予备案：申请材料齐全、如实完整，符合法定形式。

不予以备案情形：申请材料不齐全或不符合法定形式，属于核准情况的；企业提供虚假材料申请的；其他不予以备案的情形。

【发改委】项目备案表或附件齐全、项目备案表或附件符合合法定形式、项目属于备案管理范围、项目属于备案机关管理权限。

不予备案情形：备案机关发现项目违反有关法律法规、违反有关规划或政策、违反有关国际条约或协定、威胁或损害我国国家利益和国家安全。

【外管局】以境外资金或其他境外权益出资的，应审核其境外资金留存或境外收益获取的合规性；如境内机构以其非法留存境外的资金或权益转做境外投资，应移交管理检查部门处理后办理登记手续。