转让香港149号金融牌照一文读懂

泰邦咨询公司专门于独立第三方私募基金管理人服务的综合性平台



    基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产香港149号金融牌照

第十二条 私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员应当以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定



国务证券监督管理机构经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施香港149号金融牌照财务状况持续恶化的，证监会可以责令其进行停业整顿

分公司或者证监会规定的其他形式的分支机构，可以从事基金管理公司授权的业务



    第六十三条 基金份额上市交易，应当符合下列条件：
    （一）基金的募集符合本法规定；
    （二）基金合同期限为五年以上；
    （三）基金募集金额不低于二亿元人民币；
    （四）基金份额持有人不少于一千人；
    （五）基金份额上市交易规则规定的其他条件 
    百零八条 基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守，建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息

基金管理公司财务和相关子公司风险控制应当符合证监会的规定    

    百一十六条 国院证券监督管理机构工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利香港149号金融牌照董事会应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，制定公司基本制度，决策重大事项



至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验 

第六条 协会依法制定章程和行业自律规则，对私募基金行业进行自律管理，保护投资者合法权益，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展 

第九条　持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东，应当符合下列条件，证监会另有规定的除外：

（一）本办法第八条的规定；

（二）股东为法人或者非法人组织的，自身及所控制的机构具有良好的诚信合规记录；最近1年净资产不低于1亿元人民币或者等值可自由兑换货币，资产质量和财务状况良好；公司治理规范，内部控制机制健全，风险管控良好，能够为提升基金管理公司的综合竞争力提供支持；

（三）股东为自然人的，正直诚实，品行良好，最近1年个人金融资产不低于1000万元人民币，具备5年以上境内外证券资产管理行业从业经历，从业经历中具备3年以上专业的证券投资经验且业绩良好或者3年以上公募基金业务管理经验


公募基金管理人可以依法实施专业人士持股计划香港149号金融牌照
近年来，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金在内的非公开募集基金发展之路可谓迅速，行业规模逐步扩大，已成为财富管理的重要工具之一



    基金募集期限届满，不能满足本法第五十九条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任：
    （一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
    （二）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息 基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，基金销售结算资金、基金份额不属于其破产财产或者清算财产

基金管理公司退出致使无法继续经营除私募资产管理以外其他业务的，相关后续事项按照合同约定处理，合同无约定的，由各方当事人自主协商解决  


香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的机构比照适用前款规定香港149号金融牌照
    百二十六条 未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款





第三十一条　基金管理公司的股东应当保持公司股权结构稳定，股权相关方应当书面承诺在一定期限内不持有的基金管理公司股权，证监会另有规定的除外             
    第九十四条 按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任


第四十二条　基金管理公司设立、关闭分支机构和变更分支机构负责人，应当在5个工作日内向分支机构所在地证监会派出机构备案，同时抄报基金管理公司主要办公地证监会派出机构香港149号金融牌照
    第五十五条 国院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由




其他公募基金管理人的控股股东、实际控制人发生前款规定情形的，其他公募基金管理人应当自收到控股股东、实际控制人通知起5个工作日内向证监会派出机构报告             
    第五十条 基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动


私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服务机构从事私募基金业务活动，应当遵循投资者利益优先原则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，防范利益输送和利益冲突香港149号金融牌照     基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产



    百四十八条 拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用、威胁方法的，依法给予治安管理处罚
    第六十条 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用停业整顿期间，公募基金管理人应当继续履行基金管理职责



    第八十九条 除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管

第四条　证监会及其派出机构依据法律、行政法规和证监会的规定，根据审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施监督管理，并对基金管理公司股权实施穿透式监管和分类监管

基金管理公司财务和相关子公司风险控制应当符合证监会的规定



    前款规定的文件应当真实、准确、完整


第四章　基金管理公司的治理和经营


第二十九条　基金管理公司应当按照法律、行政法规和证监会的规定，建立包括股东（大）会、董事会、监事（会）、经理层等的公司治理结构，明确各方职责边界、履职要求，完善风险管控、制衡监督和激励约束机制，不断提升公司治理水平

被检查的机构和人员应当主动配合，在要求时限内如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍或者隐瞒所以再此情况下，法律应尊重其意思自治，没有必要再对其施以“注册”的制度“保护”