香港金融9号牌照申请条件

香港金融9号牌照申请条件

依照香港《证券及期货条例》的要求，想要申请香港9号牌照，需要满足以下条件：

1.注册成立：必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的非香港公司

2.公司资质：持牌法团及注册机构在进行相关业务时，要管理好在经营时可能面对的风险，具体而言即拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的业务人员

3.负责人员：

就每类所申请的受规管活动而言，必须委任蕞少两名负责人员直接监督进行的有关活动

就每类所申请的受规管活动，蕞少有一名负责人员可以时刻监督相关业务

机构拟定委任的负责人员当中，蕞少有一名是监证会要求下的执行董事

机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员

4.人员资质：

学历/行业资格要求

通过其中一个认可行业资格考试；会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位，或其他学位，但同时以上学科的至少两个课程取得合格成绩

法律、会计或金融财务方面的国际认可专·业资格，香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历，另具备额外2年相关行业经验，具备额外5年相关行业经验（符合其中一项）

行业经验：在紧接申请日期前的6年内具备3年相关行业经验

管理经验：具备蕞少2年经证明的管理技巧和经验

监管知识：通过其中一个有关本地监管构架的认可考试

5.资金要求：如需要持有客户资产的，蕞低缴足股本500万港币，速动资金不低于300万港币，另外公司需要符合严格的风控机制

6.办公地址或住所：在香港有实际的商业大厦办公地址

7.香港证监会的评估重点：香港证监会将从4个方面评估申请人（包括公司或人员），同时持牌机构及隶属持牌机构的个人均必须遵守香港税务方面的法律规定

财务状况及偿债能力

学历或其他资历及经验，而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行的职能的性质

是否有能力称职地、诚实地而且公正地进行有关的受规管活动

信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性

香港金融9号牌照申请流程

香港金融9号牌照申请流程

1.条件补充：当负责人员(responsible officer)、资金、香港公司都到位的情况下，可向香港证监会(SFC)提出申请

2.提交材料:递交与申请条件相关的材料到受理部门，提出申请

3.审核阶段:香港证监会(SFC)主要从企业的财政情况，人员资历，信誉情况等方面进行审核

4.牌照发放:符合条件的单位，香港证监会(SFC)颁发香港9号牌照