手把手教你 ODI 备案操作流程

前期准备

境外投资备案表：按要求填写完整的备案申请表格，涵盖企业基本信息、投资项目信息等。

企业营业执照：提供境内投资企业的营业执照副本，需确保营业执照在有效期内。

境内企业资信证明：通常为银行出具的存款证明，证明上的余额需大于投资额，以证明企业有足够的资金实力进行境外投资。

对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）：如果是新设企业，需提供拟设立企业的章程；如果是并购项目，需提供并购合同或协议。

公司相关的董事股东会决议或者出资决议：体现企业内部对于境外投资的决策过程和同意出资的文件。

境内企业zui新的审计报告：由独立第三方会计师事务所出具的zui近一年的审计报告，且报告不能出现亏损。

前期工作落实情况说明：包括尽职调查、可行性报告、投资资金来源情况说明、投资环境分析评估等；如果是并购类的对外投资，还需提交《境外并购事项前期报告表》。

境外投资真实性承诺书：企业承诺境外投资项目的真实性和合法性。

公司股权架构：清晰展示境内投资企业的股权结构。

明确投资主体与项目：确认进行境外投资的境内企业是依法设立的企业主体。同时，要对境外投资的项目进行详细规划和了解，包括投资的目的、方式、金额、地点等。

准备相关材料（以一般情况为例）：

发改委备案

在线申报：登录国家或地方发改委的相关申报系统，按照系统提示填写项目信息，上传相关文件和材料。确保填写的信息准确无误，上传的文件清晰可读。

提交纸质材料（如有要求）：部分地区可能要求企业在在线申报后，将纸质版的申请材料提交至当地发改委窗口。纸质材料应与在线申报的内容保持一致，并按照要求进行装订和盖章。

审核与反馈：发改委对企业提交的项目申请进行审核，审核时间一般为 7-20 个工作日左右，具体时间根据不同地区和项目情况而定。如果申请材料存在问题或需要补充材料，发改委会通过、短信或系统反馈等方式通知企业，企业需及时按照要求进行修改和补充。

获取备案通知书：经审核通过后，发改委将颁发《境外投资项目备案通知书》。企业可以登录申报系统下载电子版备案通知书，或者到指定地点领取纸质版通知书。

商务部审批发证

网上申请：访问商务部的相关业务系统，注册账号并登录，进入境外投资管理模块。按照系统要求填写企业境外投资的相关信息，上传申请材料的电子版。

递交纸质材料（部分地区要求）：与发改委备案类似，一些地方的商务部门可能要求企业将纸质申请材料递交至当地商务窗口。纸质材料需加盖企业公章，并与网上申请的内容一致。

审核与批准：商务部门对企业的申请进行审核，主要审查企业的投资行为是否符合国家的相关政策和规定，以及申请材料的真实性和完整性。审核时间一般为 5-15 个工作日。如果审核通过，商务部门将颁发《企业境外投资证书》。

外汇管理局备案

银行申报：企业携带发改委的备案通知书、商务部的企业境外投资证书以及其他相关材料，前往指定银行办理外汇登记手续。银行会对企业的申请材料进行审核，并在系统中进行登记。

外汇管理局审核：银行将企业的外汇登记信息报送至外汇管理局，外汇管理局对企业的境外投资外汇业务进行监管和审核。如果投资金额在 500 万美金以上，需向外管部门汇报。

获取外汇登记证：审核通过后，外汇管理局会向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》，企业凭此证可以进行资金的跨境转移和境外投资的相关资金操作。