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一、转让流程

初步沟通与尽职调查

双方达成意向后，受让方需委托第三方机构（律所、会计师事务所）对转让方进行全面尽调，包括：公司工商、税务、征信记录（是否存在异常、处罚或诉讼）；

私募基金管理人备案状态、历史产品运营情况（是否清盘、有无纠纷）；

股东及高管资质（是否符合协会要求，如金融从业经验、无不良记录）；

实际控制人背景及关联机构情况。

签订股权转让协议

明确转让价格、支付方式、交割时间、过渡期安排及双方权责。协议需经律师审核，确保合规。

工商变更登记

向市场监督管理部门提交股权转让材料，完成股东、法人等信息变更。需注意公司章程是否对股权转让有限制。

协会备案与重大事项变更

通过中国证券投资基金业协会（AMAC）提交专项法律意见书，说明转让背景、尽调结果及合规性。

变更内容包括：股东结构、实际控制人、高管团队、办公地址等。协会审核通过后完成公示。

内部交接与资料转移

移交公司证照、财务报表、业务合同、备案文件等，并处理税务、社保、银行账户变更。

二、核心注意事项

公司资质与合规性

确保转让方私募基金管理人牌照有效（有效期不少于 4 个月），无未了结的法律纠纷或监管处罚。

核查历史产品是否全部清算完毕，避免潜在负债风险。

股东与高管要求

法人 / 实际控制人：需具备 8 年以上金融相关经验，且无不良记录；若为法人股东，需满足净资产、纳税等条件（如近 3 年净利润累计≥2000 万元）。

其他股东：自然人股东需承诺 3 年内不转让股权，且具备 5 年以上金融经验。

转让方配合度

选择专业且配合度高的转让方，确保过渡期内协助完成变更、代持协商及后续业务支持（如产品发行、托管对接）。

法律意见书

需由律所出具专项法律意见书，证明转让过程合法合规，且受让方符合协会资质要求。

地区差异与政策

不同地区（如深圳、上海）对股东背景、注册地址有额外要求（如深圳需提供独栋办公场地证明），需提前咨询当地监管政策。

三、法律与监管依据

《私募投资基金监督管理暂行办法》：明确私募基金管理人登记、变更及备案要求。

协会备案规则：重大事项变更需在 20 个工作日内提交申请，审核通过后方可生效。

公司法与合同法：股权转让需符合公司章程，遵循自愿、公平原则，避免内幕交易或利益输送。

四、风险提示

潜在债务风险：尽调需彻底排查隐性负债，必要时可要求转让方提供担保。