​提供管理人登记备案、重大事项变更、法律意见书服务！争议解决专项方案，应对监管问询与异常情况

提供管理人登记备案、重大事项变更、法律意见书服务！！！

股权基金备案代办，合伙型基金备案代办，发改委创投备案，帮您轻松搞定备案难题！！！

①上海证券类基金管理人公司，1000%股权转让

企业名称：上海xxx管理有限公司

2、成立时间：2015年左右

3、登记时间：2015年左右

4、注册区域：上海

5、注册资金：实缴50%以上

6、机构类型：证券类

7、在管规模：2只 1000万左右

8、是否会员：否

9、是否有投顾资格：否

10、工商与协会信息一致：一致

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：正常

13、是否可配合代持/先发产品：是

14、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

②深圳股权类基金管理人公司，1000%股权转让

企业名称：深圳xxx管理有限公司

2、成立时间：2020年

3、登记时间：2021年

4、注册区域：深圳

5、注册资金：实缴1000万

6、机构类型：股权类

7、在管规模：1只 2000万左右

8、是否会员：否

9、是否有投顾资格：否

10、工商与协会信息一致：一致

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：正常

13、是否可配合代持/先发产品：是

14、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

当私募基金管理人面临「登记被拒」「变更补正」「异常经营公示」等争议情况时，法律意见书成为化解危机的关键工具。我们的争议解决专项服务，针对复杂监管问题提供「论证 + 沟通策略」，帮助客户扭转被动局面，恢复合规状态。

一、争议场景常见类型

登记被拒：因「股权代持」「高管资质不足」等问题登记失败

变更补正：重大事项变更中被要求补充「实际控制人稳定性证明」「业务转型可行性报告」

异常经营：因「未按时提交年度报告」「失联超过 3 个月」被列入异常名单

二、争议解决三步法

（一）问题诊断与策略制定

争议点分析：收到监管反馈后 24 小时内出具《问题严重性评估报告》，区分「致命性缺陷」（如股权代持）与「可修正问题」（如材料格式错误）

证据链构建：针对「高管从业经验不足」，补充「项目尽调报告」「投资决策会议记录」等辅助证明文件

沟通策略设计：制定《监管回复沟通方案》，明确「事实陈述→整改措施→合规承诺」三层次回复逻辑

（二）法律意见强化论证

争议问题专项章节：在法律意见中增加「监管问询回复专章」，引用同类案例、行业惯例增强说服力

专家意见引入：针对「金融科技业务合规性」等问题，邀请高校教授、前监管官员出具《第三方意见》

整改计划可视化：提供《整改措施时间表》《责任人分工表》，证明整改决心与执行能力

（三）监管沟通升级服务

面对面沟通：通过协会会员单位身份，协助预约监管部门「争议问题专项沟通会」（限重点客户）

行业协会背书：协调中国投资协会等行业组织出具《行业合规建议函》，提升回复文件性

媒体舆情配合：必要时提供《舆情应对方案》，避免争议事件对机构声誉造成扩大化影响

三、争议解决案例：从异常经营到恢复合规

某管理人因「连续两年未更新年度报告」被列入异常名单，我们的服务步骤：

法律层面：出具《逾期未更新原因说明》，证明因「系统升级故障」导致延误，非主观恶意

整改层面：3 个工作日内补正全部年度报告，提供《财务数据审计报告》《内部控制自我评价报告》

承诺层面：在法律意见中增加「未来合规运营承诺」，提出「指定专人负责信息更新」「设置系统自动提醒」等预防措施

该管理人在提交补正材料后 15 天内恢复正常状态，避免了「管理人失联」的严重后果。

四、争议解决服务优势

快速响应：收到监管反馈后 1 小时内响应，48 小时内出具完整解决方案

资源整合：调动前监管机构人员、律师、组成「争议解决专案组」

结果保障：承诺「未恢复合规不收费」，让客户无后顾之忧

立即联系我们，获取《监管争议问题解决方案手册》。当您面临备案难题时，团队将成为您的坚实后盾，用的法律意见和高效的沟通策略化解危机，助您重返合规轨道，维护机构品牌声誉！