​提供管理人登记备案、重大事项变更、法律意见书服务！高效处理合规变动，保障基金稳健运营

提供管理人登记备案、重大事项变更、法律意见书服务！！！

股权基金备案代办，合伙型基金备案代办，发改委创投备案，帮您轻松搞定备案难题！！！

①上海证券类基金管理人公司，1000%股权转让

企业名称：上海xxx管理有限公司

2、成立时间：2015年左右

3、登记时间：2015年左右

4、注册区域：上海

5、注册资金：实缴50%以上

6、机构类型：证券类

7、在管规模：2只 1000万左右

8、是否会员：否

9、是否有投顾资格：否

10、工商与协会信息一致：一致

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：正常

13、是否可配合代持/先发产品：是

14、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

②深圳股权类基金管理人公司，1000%股权转让

企业名称：深圳xxx管理有限公司

2、成立时间：2020年

3、登记时间：2021年

4、注册区域：深圳

5、注册资金：实缴1000万

6、机构类型：股权类

7、在管规模：1只 2000万左右

8、是否会员：否

9、是否有投顾资格：否

10、工商与协会信息一致：一致

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：正常

13、是否可配合代持/先发产品：是

14、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

私募基金管理人在发展过程中，股权结构调整、高管团队变更、业务方向转型等重大事项难以避免，而每一次变动都需通过严格的「重大事项变更备案」，否则将面临监管警示、产品冻结等风险。我们的重大事项变更代办服务，专注于「流程标准化 + 风险可控化」，帮您高效完成变更备案，确保基金运营合规无忧。

一、重大事项变更：牵一发而动全身的合规考验

根据中基协《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》，以下情形需在 10 个工作日内完成变更备案：

主体变更：股权结构调整（如股东持股超 20% 变更）、实际控制人变更、机构名称 / 经营范围变更

团队变更：法定代表人、执行事务合伙人、合规风控负责人等核心高管离职或新任

业务变更：私募基金管理人类型变更（如股权类转证券类）、新增 / 取消托管机构、外包服务机构变更

每类变更均需提交专项法律意见书、股东会决议、新任职人员资质证明等材料，且涉及「实际控制人稳定性审查」「高管胜任能力评估」等严格审核，稍有不慎即可能触发「管理人异常经营公示」。

二、我们的变更处理全流程方案

（一）变更类型定位，制定专属策略

股权变更：针对「国资入股」「外资股东加入」等特殊情形，协助准备《国有产权登记证》《外商投资企业批准证书》等专项文件，协调律师出具《控制权无争议法律意见》

高管变更：为新任合规风控负责人提供「3 年以上金融从业经验」证明材料优化（如前任职机构出具的《合规管理工作报告》），确保符合「专职专岗」要求

业务转型：从股权类转向证券类管理人时，补充《证券投资业绩证明》《投研团队简历》《风险控制指标说明》，通过「业务转型可行性分析报告」说服审核机构

（二）材料深度整合，突破审核重点

实际控制人变更：提供《股权穿透图》（追溯至自然人或国资主体）、《控制权变更理由说明》，必要时安排「实际控制人访谈纪要」作为支撑

集团内架构调整：针对母子公司间的管理人变更，出具《集团内部风控体系一致性说明》，证明变更不影响基金合规运营

法律意见书专项：联合律所针对变更事项出具「一事一议」法律意见，重点说明变更程序合规性、对基金业务的影响评估

（三）高效沟通机制，压缩变更周期

预沟通服务：在提交材料前，通过协会「咨询热线」或会员单位通道，提前确认变更事项的合规性，避免方向性错误

并联处理流程：同步推进内部决策（股东会 / 董事会决议）、外部文件准备（审计报告 / 法律意见）、系统填报（AMBERS 系统信息更新），平均周期较自行办理缩短 40%

紧急变更通道：针对「核心高管突然离职」等紧急情况，提供 24 小时加急服务，优先处理材料审核与监管沟通

三、实战案例：复杂变更事项的合规破解

案例：外资股东控股变更备案

某管理人因境外资本注资，股东结构从「纯中资」变为「外资持股 60%」。我们的服务步骤：

法律层面：协调涉外律所出具《境外股东主体资格证明公证认证件》《外资准入合规说明》

政策层面：引用《外商投资私募基金管理暂行办法》说明备案依据，补充「外资股东无不良记录承诺函」

系统层面：在 AMBERS 系统准确勾选「外商投资管理人」标签，同步提交商务部门《备案回执》

终该变更在 25 天内完成备案，较同类项目平均周期缩短 20 天。

案例：实际控制人变更 + 业务转型双变更

某管理人因创始人退休，实际控制人变更为集团公司，同时计划从「股权投资」转向「创业投资」。我们协助：

准备《集团控制关系证明》《新任实际控制人资质文件》

制定《业务转型实施方案》，说明投资方向调整的合理性及团队能力匹配度

联合律所出具《双重变更法律意见书》，分章节论证两类变更的合规性

该项目一次性通过审核，成为当年少有的「双重大变更无补正通过」案例。

四、服务价值：不止于备案，更保障合规延续

风险防控：变更前进行「合规压力测试」，识别潜在法律风险（如竞业禁止、关联交易冲突）

档案管理：建立《重大事项变更台账》，记录每次变更的时间、内容、审核要点，为后续年度审计提供备查文件

培训支持：变更完成后，为团队提供《新规下的合规运营培训》，确保变更后业务持续符合监管要求

立即联系我们，获取《重大事项变更风险自查表》，提前评估变更事项的合规性。让团队为您的每一次战略调整保驾护航，确保合规与发展同步推进，助力基金长期稳健运营！