​提供管理人登记备案、重大事项变更、法律意见书服务！年度审计专项方案，筑牢全年合规防线

提供管理人登记备案、重大事项变更、法律意见书服务！！！

股权基金备案代办，合伙型基金备案代办，发改委创投备案，帮您轻松搞定备案难题！！！

①上海证券类基金管理人公司，1000%股权转让

企业名称：上海xxx管理有限公司

2、成立时间：2015年左右

3、登记时间：2015年左右

4、注册区域：上海

5、注册资金：实缴50%以上

6、机构类型：证券类

7、在管规模：2只 1000万左右

8、是否会员：否

9、是否有投顾资格：否

10、工商与协会信息一致：一致

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：正常

13、是否可配合代持/先发产品：是

14、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

②深圳股权类基金管理人公司，1000%股权转让

企业名称：深圳xxx管理有限公司

2、成立时间：2020年

3、登记时间：2021年

4、注册区域：深圳

5、注册资金：实缴1000万

6、机构类型：股权类

7、在管规模：1只 2000万左右

8、是否会员：否

9、是否有投顾资格：否

10、工商与协会信息一致：一致

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：正常

13、是否可配合代持/先发产品：是

14、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

私募基金年度审计是监管回溯的重要节点，法律意见书作为核心合规文件，需对基金全年运作进行系统性法律评估。我们的年度审计法律意见书服务，聚焦「全年度风险扫描 + 监管要点预适配」，为客户提供覆盖投资、风控、信披的全维度法律保障，让年度审计成为提升合规水平的契机。

一、年度审计法律意见书：监管回溯的「合规体检报告」

根据中基协《私募投资基金信息披露管理办法》，管理人需在每年 4 月底前提交经审计的年度财务报告及法律意见书，重点审查：

投资合规性：是否存在「名股实债」「资金池运作」等违规行为

风险控制有效性：止损机制、仓位限制等风控措施的实际执行情况

信息披露完整性：向投资者披露的年度报告与备案系统数据的一致性

2023 年数据显示，因年度法律意见书「风控措施描述模糊」「关联交易未披露」导致的监管问询率达 42%，法律意见的深度论证成为顺利通过审计的关键。

二、我们的年度审计专项服务体系

（一）全年度合规档案梳理

交易流水穿透核查：逐笔审查投资协议、资金划转记录，识别「抽屉协议」「对赌条款未披露」等潜在问题

风控执行痕迹化：调取交易系统日志、风控会议纪要，证明「单只基金净值 0.8 元止损线」等风控措施的实际触发与执行情况

信披差异比对表：建立「投资者报告 vs 备案系统 vs 审计报告」三方数据对照表，确保关键数据零偏差

（二）监管重点预适配

新兴业务论证：为涉及 REITs、碳金融等创新业务的基金，引用《基础设施 REITs 监管规则适用指引》等新规进行合规性说明

舆情风险排查：针对被投企业出现环保事故、股权纠纷等事件，出具《风险传导合规意见》，说明对基金的影响及应对措施

政策前瞻性：在法律意见中嵌入「下一年度监管重点预评估」，如 2025 年重点提示「ESG 投资信息披露」合规要点

（三）增值服务矩阵

审计整改辅导：对审计中发现的「投资者适当性管理漏洞」等问题，提供《整改操作手册》及配套制度模板

监管沟通函：随法律意见书同步提交《年度合规运营总结》，主动说明「更换托管机构」「新增外包服务商」等重大事项的合理性

合规评级建议：协助准备「中基协年度会员信用评级」所需法律证明材料，提升机构合规形象

三、典型案例：复杂业务年度审计合规通关

某同时涉及股权投资与证券投资的双牌照管理人，年度审计面临「跨业务合规性论证」难题：

股权业务：对房地产夹层投资，联合会计师事务所出具《底层资产估值合规性报告》，证明未违反「明股实债」监管红线

证券业务：针对量化高频交易，提供《算法交易合规性审计日志》及《交易系统安全认证报告》

信披优化：在法律意见中增加「两类业务风险隔离机制说明」，明确人员、账户、风控系统的独立运作情况

终该法律意见书获得「业务论证清晰、风险防控到位」的评价，管理人顺利通过年度审计并获评「A 类合规机构」。

四、选择我们的三大理由

全业务覆盖：同时精通股权、证券、期货等多类基金的年度审计法律要点

智能核查系统：运用 AI 工具比对近 3 年审计法律意见书高频问题，自动生成《风险排查清单》

持续合规赋能：审计通过后提供《下一年度合规日历》，标注季度更新、重大事项备案等关键节点

立即预约「年度审计法律意见书预评估」，获取《私募基金年度合规自查表》。让法律意见为您的年度审计保驾护航，不仅通过监管审查，更构建全年稳健的合规运营体系！