​提供管理人登记备案、重大事项变更、法律意见书服务！律师团队护航，筑牢合规法律防线

提供管理人登记备案、重大事项变更、法律意见书服务！！！

股权基金备案代办，合伙型基金备案代办，发改委创投备案，帮您轻松搞定备案难题！！！

①上海证券类基金管理人公司，1000%股权转让

企业名称：上海xxx管理有限公司

2、成立时间：2015年左右

3、登记时间：2015年左右

4、注册区域：上海

5、注册资金：实缴50%以上

6、机构类型：证券类

7、在管规模：2只 1000万左右

8、是否会员：否

9、是否有投顾资格：否

10、工商与协会信息一致：一致

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：正常

13、是否可配合代持/先发产品：是

14、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

②深圳股权类基金管理人公司，1000%股权转让

企业名称：深圳xxx管理有限公司

2、成立时间：2020年

3、登记时间：2021年

4、注册区域：深圳

5、注册资金：实缴1000万

6、机构类型：股权类

7、在管规模：1只 2000万左右

8、是否会员：否

9、是否有投顾资格：否

10、工商与协会信息一致：一致

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：正常

13、是否可配合代持/先发产品：是

14、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

在私募基金管理人登记、重大事项变更、年度审计等关键节点，法律意见书是监管审核的核心材料，其性和严谨性直接影响备案结果。我们的法律意见书服务，联合律所打造「全场景法律解决方案」，为您提供合规、高效、可xinlai的法律服务，让每一份法律意见都成为通过审核的「金钥匙」。

一、法律意见书：监管审核的「核心通关文件」

根据中基协规定，以下情形必须提交法律意见书：

管理人登记：需对机构设立、股权结构、高管资质、内部控制等 13 项内容发表法律意见

重大事项变更：实际控制人变更、业务范围重大调整等需专项法律意见

其他场景：管理人失联整改、异常经营恢复、产品重大风险处置等

法律意见书不仅是形式要件，更是监管机构判断管理人合规性的实质依据。2023 年新规实施后，因法律意见书「表述模糊」「关键问题回避」导致的备案失败率上升至 35%，律师团队的介入成为成功关键。

二、我们的法律意见书服务优势

（一）全流程法律把控，覆盖三大核心场景

登记法律意见书

股权穿透核查：追溯至自然人股东或国资 / 外资主体，确保无代持、嵌套等违规结构

高管资质验证：核查金融从业经验证明（如前任职机构劳动合同、社保记录、项目参与文件）

制度合规审查：对照《私募投资基金内部控制指引》，逐条验证 9 大核心制度的制定及执行情况

重大变更法律意见书

变更程序合法性：审查股东会 / 董事会决议的召开程序、表决机制是否符合《公司法》及公司章程

风险影响评估：针对实际控制人变更，分析对基金投资决策、风险控制的潜在影响

特殊事项处理：为国资 / 外资变更提供专项法律依据，如《企业国有资产交易监督管理办法》《外商投资法》适用说明

专项法律意见书

异常经营恢复：针对「未按时更新年度信息」等异常情形，出具《整改措施有效性法律意见》

产品风险处置：为问题基金的份额转让、清算退出等提供《合规操作法律指引》

（二）律所合作，打造「三审三校」质量体系

律师团队配置：每单指派 2 名 5 年以上私募基金法律服务经验的律师，其中至少 1 名具备前监管机构工作经历

审核流程：初稿完成后经「项目经理初审→法律总监复审→外部专家终审」三级审核，确保逻辑严密、依据充分

细节把控：对「关联关系披露」「利益冲突防范」等敏感问题，采用「条款对照表 + 案例索引」方式增强说服力

（三）增值服务：法律意见与备案流程无缝衔接

材料协同准备：律师团队与备案专员实时沟通，确保法律意见与其他备案材料（如财务报告、高管简历）数据一致

监管沟通支持：针对审核问询中的法律问题，提供「官方口径回复模板」，必要时协助与监管机构进行沟通

后续合规跟踪：法律意见生效后，提供《合规注意事项清单》，提醒后续年度更新、产品备案中的法律要点

三、典型案例：法律意见书助力破解备案难题

案例 1：复杂股权结构的登记

某管理人股东包含「有限合伙 + 契约型基金 + 境外公司」三层结构，我们联合律所：

对有限合伙股东进行穿透，确认终自然人投资者符合合格投资者要求

对契约型基金股东，提供《资管产品备案证明》及份额持有人名单

对境外公司股东，完成主体资格的公证认证及外资准入合规性论证

终法律意见书获得监管机构「结构清晰、论证充分」的评价，管理人顺利登记。

案例 2：实际控制人变更争议解决

某管理人因创始人离婚导致实际控制人变更，存在「股权分割协议效力」「新任控制人资质」双重争议。我们的律师团队：

出具《离婚财产分割合规性法律意见》，证明股权变更已履行法定程序

对新任控制人（创始人配偶），补充其「金融行业从业经历」及「无不良记录证明」

针对监管问询，提供《控制权变更不影响基金运营的专项说明》

该法律意见书帮助管理人在补正后 10 天内通过变更备案，避免了业务停滞风险。

四、选择我们的理由：、高效、可xinlai

政策理解力：律师团队持续参与中基协培训，深度理解「问答指引」「审核尺度」等非公开监管标准

行业资源网：与全国 30 + 主流律所建立合作，可根据客户需求匹配地域、领域适合的律师

结果保障：法律意见书未通过审核时，免费提供二次修改直至合规，确保客户权益大化

立即预约「法律意见书预诊断」，获取《私募基金法律风险排查清单》。让律师团队为您的合规之路保驾护航，用法律意见筑牢监管审核的「防火墙」，助力机构在合规轨道上稳健前行！