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注册私募基金投资管理公司,教学篇

发布时间:2023-12-16 05:47  点击:4次

 


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注册私募基金投资管理公司,教学篇


????第六条 基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销注册私募基金投资管理公司

私募基金管理人负责投资管理的**管理人员还应当具有符合要求的投资管理业绩
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????第三十四条 担任基金托管人,应当具备下列条件:
????(一)净资产和风险控制指标符合有关规定;
????(二)设有专门的基金托管部门;
????(三)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;
????(四)有安全保管基金财产的条件;
????(五)有安全的清算、交割系统;
????(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;
????(七)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
????(八)法律、行政法规规定的和经国务批准的国证券监督管理机构、国务银行业监督管理机构规定的其他条件注册私募基金投资管理公司


第八章 附  则


第七十六条 其他公募基金管理人及其股东与公募基金管理业务有关的公司治理安排应当符合本办法第二十九条、第三十条、第三十三条至第三十九条的规定

第四十二条 基金管理公司设立、关闭分支机构和变更分支机构负责人,应当在5个工作日内向分支机构所在地证监会派出机构备案,同时抄报基金管理公司主要办公地证监会派出机构



????第六十九条 开放式基金应当保持足够的现金或者债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项 
????百二十一条 基金管理人的董事、监事、**管理人员和其他从业人员,基金托管人的专门基金托管部门的**管理人员和其他从业人员,未按照本法第十八条款规定申报的,责令改正,处三万元以上十万元以下罚款

第六十条 基金管理公司发生下列情形之一的,应当在5个工作日内向证监会派出机构备案:

(一)变更注册资本或者股权,且不属于本办法第五十九条规定的需批准的重大变更事项,证监会另有规定的除外;

(二)修改公司章程条款;

(三)关闭子公司或者子公司变更重大事项    

????百零一条 基金销售结算资金、基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构的自有财产注册私募基金投资管理公司

第三十四条 基金管理公司的公司章程应当明确董事会的职权范围和议事规则



????百二十八条 违反本法规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款 

二、已登记的私募基金管理人在《办法》施行后提交办理除实际控制权外的登记备案信息变更的,相关变更事项应当符合《办法》的规定 

公募基金管理人可以依法实施专业人士持股计划



第二章 公募基金管理人的准入


第六条 设立基金管理公司,应当具备下列条件:

(一)股东、实际控制人符合《证券投资基金法》和本办法的规定;

(二)有符合《证券投资基金法》、《公》以及证监会规定的章程;

(三)注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资;

(四)有符合法律、行政法规和证监会规定的董事、监事、**管理人员以及研究、投资、运营、销售、合规等岗位职责人员,取得基金从业资格的人员原则上不少于30人;

(五)有符合要求的公司名称、营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;

(六)设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;

(七)有符合证监会规定的内部管理制度;

(八)经国院批准的证监会规定的其他条件注册私募基金投资管理公司对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款


董事会和董事长不得越权干预经理层的具体经营活动              对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金行业协会应当向国院证券监督管理机构报告


第五十条 证监会或者其派出机构决定责令公募基金管理人停业整顿的,公募基金管理人应当自责令停业整顿决定生效之日起1个月内提交整顿计划,并取得证监会或者其派出机构认可注册私募基金投资管理公司计价错误达到基金份额净值百分之零点五时,基金管理人应当公告,并报国院证券监督管理机构备案




公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人等相关主体向证监会及其派出机构报送或者提供的信息和资料,必须真实、准确、完整、及时             
????公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况,有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料


私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服务机构从事私募基金业务活动,应当遵循投资者利益优先原则,恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,防范利益输送和利益冲突注册私募基金投资管理公司 ????第十三条 设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国证券监督管理机构批准: ????(一)有符合本法和《中华人民共和国公》规定的章程; ????(二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本; ????(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国院规定的标准,最近三年没有违法记录; ????(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数; ????(五)董事、监事、**管理人员具备相应的任职条件; ????(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施; ????(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度; ????(八)法律、行政法规规定的和经国院批准的国院证券监督管理机构规定的其他条件

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