香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心，是国际投资者投资于亚洲的优质平台。越来越多的内地私募管理机构开始踏入香港市场，通过在香港设立公司来引入海外的投资者。而根据香港证监会监管规定，金融牌照有1-10种，持牌后，金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。其中，9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照。
同时，香港9号牌照也是目前国内大型私募出海的主流方式之一，持有9号牌照相当于在国际资本市场上有“通行证”，不仅可以直接参与境外的投资，还可以管理运用外海投资者的资金。现针对大家普遍关心的各类问题，多角度解析和分享香港资管牌照申请（9号牌）申请条件及流程。
安全并独立的办公空间； 具有基本办公设备和通讯系统，并只有公司职员能使用； 或可以使用“共享办公室”，但必须清晰告知客户具体的办公区域，避 免因同一场所内存在其他公司而给客户造成混淆； 任何机密信息或客户隐私都需要被妥善保管，防止任何未经授权的访问或泄露； 香港证监会的代表可以访问这些场所；
香港9号牌照申请流程同样包括两部分：
1. 前期准备工作
包括公司架构搭建及公司注册、香港公司账户开立、办公室租赁及团队搭建、准备所有材料和申请表格，并向香港证监会提交申请，整个过程预计需要2-3月，其中部分步骤可以并行推进。
2. 香港证监会审批
包括证监会提问、接受申请并收取费用、准备交易所参与者申请文件、协调参加证监会会议、收到获批初步通知并补充材料，到zui后正式获取牌照，整个过程预计4-6个月，部分步骤可能存在办理多次可能，建议提前准备并预留充足时间。
9号牌的后续合规要求
SFC除了在事前要求持牌法团、持牌代表和负责人员（以下合称“持牌主体”）必须具备相当资格外，还要求持牌主体在取得牌照之后的任何时间都必须满足以下后续合规要求：
1. 持牌主体应满足“适当人选”的条件；
2. 持牌主体应将公司牌照申领/使用情况、董事及大股东的情况、有联系实体（associated entities）的情况或者一切与牌照申请相关的信息变更情况通知SFC；
3. 持牌法团及有联系实体需按年进行财务审计，并向SFC递交财务审计文件；
4. 持牌法团的zui低缴足股本及速动资金须在持有牌照的整个期间时刻维持；
5. 持牌法团应每月/每半年向SFC呈递财政资源申报表/周年申报表；
6. 持牌主体应缴付年费；
7. 持牌主体应向SFC递交年度报告；
8. 持牌法团应对其管理人员进行持续培训；持牌人员应接受持续培训。
申请香港资产管理的牌照（9号牌照）将会是内地私募基金管理人出海的重要环节，在申请境外牌照前需进行长期规划以及准备。欢迎联系我们了解更多资讯。