【私募基金管理人重大事项变更】风险规避服务，完全依照《私募投资基金登记备案办法》流程！

私募基金管理人在运营过程中，“重大事项变更” 若处理不当，不仅会影响业务连续性，还可能触发《私募投资基金登记备案办法 (2).pdf》（以下简称《办法》）的纪律处分措施。我司提供的私募基金管理人重大事项变更风险规避服务，以《办法》第四十六条至第五十四条的规定为核心，覆盖变更前的风险核查、变更中的合规操作、变更后的持续合规，帮助机构在符合监管要求的前提下，平稳完成变更，避免合规风险。

首先，我们会依据《办法》明确 “重大事项变更” 的核心边界，避免机构误判：《办法》第四十七条规定，“名称、经营范围、资本金、股东、高管” 等变更需 10 个工作日内办理，属于 “普通重大变更”；第四十八条规定，“控股股东、实际控制人、普通合伙人” 变更需 30 个工作日内办理且提交专项法律意见书，属于 “核心重大变更”。实践中，许多机构因混淆两者界限导致违规 —— 例如某管理人将 “实际控制人变更” 按 “普通变更” 办理，未提交专项法律意见书，被协会依据《办法》第四十二条暂停办理新基金备案，影响在管基金的后续运作。我司会在变更初期便协助机构 界定类型，明确需履行的流程与材料要求，从源头规避误判风险。

针对 “核心重大变更”（控股股东、实控人、普通合伙人变更），《办法》第四十八条有严格要求：实际控制权变更需提交专项法律意见书，说明变更后是否全面符合登记要求；变更前 12 个月管理规模需持续不低于 3000 万元；股权或财产份额转让需符合 “非循环出资、无利益输送” 的要求。我司会协助机构开展变更前的深度核查：一是核查受让方资质，确认其无 “重大不良信用记录”“从事冲突业务” 等禁止情形（《办法》第十五条），若受让方为境外机构，还需核查是否符合 “所在国家监管机构与中国证监会签有合作备忘录”（《办法》第六十四条）；二是核查管理规模，若变更前 12 个月管理规模不足 3000 万元，协助制定 “存续基金存续期延长”“新基金快速备案” 等方案，确保达标；三是核查转让流程，确认转让价格公允、无代持情形，符合《办法》第三十一条 “出资架构清晰” 的要求。

在材料准备阶段，我们会严格按照《办法》要求把控材料质量：对于专项法律意见书，会协助律师事务所覆盖 “变更原因、受让方合规性、股权穿透、无利益输送承诺、变更后治理结构” 五大核心内容（《办法》第四十八条），例如针对 “股权穿透”，会要求律师核查至终自然人，避免隐瞒关联关系；对于高管变更材料，会核查新任高管是否符合《办法》第四十条 “无近 5 年冲突业务经历”“具备基金从业资格” 的要求，若为合规风控负责人，还需确认其 3 年以上相关经验（《办法》第四十七条），确保人员资质无瑕疵。同时，会协助机构在 AMBERS 系统准确填报变更信息，例如实控人变更需在系统 “实际控制人变更” 模块上传法律意见书，法定代表人变更需先在从业人员系统完成注册，避免因系统操作失误延误进度。

《办法》第五十一条、五十二条规定了 “中止变更”“终止变更” 的情形，例如 “拟变更机构被立案调查”“材料存在虚假记载” 等。我司会协助机构开展变更前的风险排查：一是核查机构及关联方是否存在 “被公安、检察立案调查”“重大诉讼未结案” 等情形（《办法》第二十四条），若存在，协助制定应对方案，待情形消除后再启动变更；二是核查材料真实性，避免出现 “虚假验资报告”“伪造高管履历” 等情形（《办法》第十一条），确保提交的信息无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。此外，针对《办法》第四十九条 “变更需告知投资者” 的要求，我们会协助机构向在管基金的投资者出具《重大事项变更告知函》，说明变更原因、对基金运作的影响，确保履行信息披露义务，避免引发投资者投诉。

变更完成后，我们还会依据《办法》协助机构做好后续合规工作：一是确认变更信息已在协会官网公示（《办法》第五十条），确保变更程序合法有效；二是协助机构更新内部制度，例如若实控人变更导致治理结构调整，会协助修订《公司章程》《风控合规制度》，确保符合《办法》第八条第五项 “内部治理健全” 的要求；三是指导机构履行后续信息报送义务，例如变更后的首 个会计年度，协助提交经审计的财务报告（《办法》第六十一条），确保持续符合监管要求。

截至目前，我们已协助多家机构规避私募基金管理人重大事项变更风险：某股权类管理人计划变更控股股东，我们提前核查发现受让方存在 “近 3 年被行政处罚” 的情形（《办法》第十六条），协助更换受让方，避免变更被终止；某证券类管理人变更合规风控负责人，我们核查发现其经验不足 3 年，协助招聘符合要求的人选，确保变更一次性通过。选择我司的私募基金管理人重大事项变更服务，您无需担心对《办法》条款的理解偏差，无需应对复杂的合规风险，我们会以专 业能力为您的变更保驾护航！