注册私募证券基金管理公司操作流程

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私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制人、关联方和基金销售机构，以及前述机构的工作人员不得以任何方式明示或者暗示基金预期收益率，不得承诺或者误导投资者投资本金不受损失或者限定损失金额和比例，或者承诺收益。注册私募证券基金管理公司答



（四）私募基金通过特殊目的载体投向投资标的；注册私募证券基金管理公司答：私募基金管理人登记后可自愿申请成为协会会员，不申请入会不影响私募基金管理人登记，不影响私募基金产品备案28.协会对私募基金管理人名称有什么要求？名称是否必须含有“私募”相关字样？


第五十七条 私募基金合同终止的，私募基金管理人应当按照基金合同约定，及时对私募基金进行清算，自私募基金清算完成之日起10个工作日内向协会报送清算报告等信息 第六章 附则20.私募基金管理人的实收资本/实缴出资证明可提供哪些文件？    
第七十四条 私募基金管理人出现重大经营风险，严重损害投资者利益或者危害市场秩序的，应当妥善处置和化解风险，切实履行管理人职责，维护投资者合法权益注册私募证券基金管理公司不得通过任何方式隐瞒实际控制人身份，规避相关要求


第六十二条 （三）其他社会危害性大，严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形 （3）投资者减少尚未实缴的认缴出资； 第五十七条
第二十五条 注册私募证券基金管理公司经营场所系租赁所得的，自提请办理登记之日起，剩余租赁期应当不少于12个月，但有合理理由的除外


私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人应当配合私募基金管理人履行信息披露义务，不得组织、指使或者配合私募基金管理人实施违反信息披露相关规定的行为 第六十七条 私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制人，有下列情形之一的，协会可以采取书面警示、要求限期改正等自律管理或者纪律处分措施；情节严重的，可以采取公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动等自律管理或者纪律处分措施：20.私募基金管理人的实收资本/实缴出资证明可提供哪些文件？  
第六十条 （一）私募基金管理人的分支机构；注册私募证券基金管理公司第四十七条



（二）通过一致行动协议实际行使半数以上股东表决权的；              从业人员个人有前款规定行为的，协会可以对其采取前述自律管理或者纪律处分措施
《登记指引第3号——法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第六条第二款规定，合规风控负责人不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事或者董事长、执行事务合伙人或其委派代表等职务注册私募证券基金管理公司不匹配的，协会可以采取前款规定的措施；情节严重的，采取暂停办理其私募基金备案的自律管理措施


答：根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募证券投资基金可以投资股票质押融资              （五）退出投资项目减资；
111.机构申请私募基金管理人登记时，协会终止办理的情形？注册私募证券基金管理公司第二十一条 私募基金管理人应当保持管理团队和相关人员的充足、稳定。**管理人员应当持续符合本办法的相关任职要求，原**管理人员离职后，私募基金管理人应当按照公司章程规定或者合伙协议约定，由符合任职要求的人员代为履职，并在6个月内聘任符合岗位要求的**管理人员，不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转。


第五十二条 资产管理产品不得作为私募基金管理人主要出资人，对私募基金管理人直接或者间接出资比例合计不得高于25%（六）证监会、协会规定或者基金合同约定的其他职权 针对私募基金管理人实缴比例未达注册资本25%的，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示


（二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大诉讼、仲裁等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大内部，尚未消除或者解决；（四）按照本办法第七十三条、第七十四条的规定被要求出具专项法律意见书；7.基金从业人员后续培训以什么样的形式进行？


不匹配的，协会可以采取前款规定的措施；情节严重的，采取暂停办理其私募基金备案的自律管理措施答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，商业计划书应当清晰合理、具有可行性，与申请机构的业务方向、发展规划、人员配备等相匹配（8）采取拒绝、阻碍证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重；第六十五条


第十一条 私募基金管理人不得聘用挂靠人员，不得通过聘用人员等方式办理私募基金管理人登记协会可视情况要求承办律师提交上述尽职调查底稿材料4.控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人最近3年出现《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第八条所列情形的，协会加强核查，并视情况征询相关部门意见契约型私募基金份额的初始募集面值应当为1元人民币，在基金成立后至到期日前不得擅自改变。