注册私募股权基金管理公司小白指南

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（十一）所负债务数额较大且到期未清偿，或者被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；注册私募股权基金管理公司根据《登记备案办法》第三十五条的规定，私募股权基金备案完成后，投资者不得赎回或者退出



第四十四条 私募基金管理人存在较大风险隐患，私募基金涉及重大无先例事项，或者存在结构复杂、投资标的类型特殊等情形的，协会按照规定对私募基金管理人拟备案的私募基金采取提高投资者要求、提高基金规模要求、要求基金托管、要求托管人出具尽职调查报告或者配合询问、加强信息披露、提示特别风险、额度管理、限制关联交易，以及要求其出具内部合规意见、提交法律意见书或者相关财务报告等措施注册私募股权基金管理公司（三）金融管理部门要求协会注销登记；答：根据《登记备案办法》第六十一条款项的规定，私募基金管理人应当在每一会计年度结束之日起4个月内，报送私募基金管理人的相关财务、经营信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告


（二）私募基金类型； 对直接负责的主管人员和其他责任人员，协会可以采取书面警示、警告、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施（3）是否已建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系，并说明在保障私募基金管理人自主经营的前提下，对私募基金管理人的合规监督、检查的具体安排    
（一）因非法集资、非法经营等重大违法犯罪行为被追究法律责任；注册私募股权基金管理公司第十二条规定，私募基金管理人为合伙企业的，认定其执行事务合伙人或者最终控制该合伙企业的单位或者自然人为实际控制人；执行事务合伙人无法控制私募基金管理人的，结合合伙协议约定的对合伙事务的表决办法、决策机制，按照能够实际支配私募基金管理人行为的合伙人路径进行认定


第十五条 《登记备案办法》第四十七条和第四十八条款规定的“自变更之日起”，按照下列方式计算： （8）以员工激励为目的设立的员工持股计划和私募基金管理人的员工跟投平台； （五）在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的企业担任股权投资管理部门负责人，或者担任**管理人员或者具有相当职位管理经验，或者在具备一定技术门槛的大中型企业担任相关专业技术职务，或者是科研院校相关领域的专家教授、研究人员；
（三）在所管理的私募基金任职；注册私募股权基金管理公司私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，其经营范围应当与管理业务类型一致


第四十八条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人等发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起30个工作日内向协会履行变更手续，提交专项法律意见书，就变更事项出具法律意见 不符合要求的，协会予以公示并要求其限期改正；情节严重的，协会采取暂停办理私募基金备案的自律管理措施；逾期未改正或者经改正后仍不符合要求，情节特别严重的，协会注销私募基金管理人登记20.私募基金管理人的实收资本/实缴出资证明可提供哪些文件？  
（二）被证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格；注册私募股权基金管理公司第十三条 私募基金管理人不得直接或者间接从事《登记备案办法》第八十条规定的冲突业务，不得通过设立子公司、合伙企业或者担任投资顾问等形式，变相开展冲突业务



（6）不得              （六）以套取私募基金财产为目的，使用私募基金财产直接或者间接投资于私募基金管理人、控股股东、实际控制人及其实际控制的企业或者项目等自融行为；
答：根据《登记备案办法》第六十一条款项的规定，私募基金管理人应当在每一会计年度结束之日起4个月内，报送私募基金管理人的相关财务、经营信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告注册私募股权基金管理公司第六十二条 有下列情形之一的，私募基金管理人应当在10个工作日内向协会报告：


（8）以员工激励为目的设立的员工持股计划和私募基金管理人的员工跟投平台；              （三）募集账户监督协议；
（5）投向国家禁止或者限制投资的项目，不符合国家产业政策、环境保护政策、土地管理政策的项目；注册私募股权基金管理公司（一）股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更；


第二十四条 特此公告第六十四条 协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，也可以委托地方行业协会、中介服务机构等协助开展自律检查工作13.“出资人出资能力证明”需要提交什么材料？


（三）私募证券基金管理人及其境外股东最近3年没有受到监管机构和机关的重大处罚；（二）国有企业、国有资本占控股地位或者主导地位的企业出资设立的；答：根据《基金法》的规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权协会组织基金从业人员的从业、管理和业务培训


第四十五条 协会对创业投资基金在基金备案、投资运作、上市公司股票减持等方面提供差异化自律管理服务有《登记备案办法》第十六条所列情形的，不得担任私募基金管理人的董事、监事、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表3.签章要求：关联关系说明文件需加盖管理人公章第六十一条


（三）其他社会危害性大，严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形答14.对私募基金管理人从业人员、出资人竞业禁止及兼职要求是什么？基金托管人应当督促私募基金管理人及时办理前款规定的市场主体登记或者变更登记。私募基金管理人应当及时将相关情况告知基金托管人并按照基金合同约定向投资者披露。