注册私募证券基金管理公司妙招教给你

泰邦咨询公司是专注于私募基金、全国企业创设领域的服务平台



（七）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估等机构的从业人员、投资咨询从业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年；注册私募证券基金管理公司在符合相关法律法规和自律规则的前提下，实践操作中已有外资私募证券基金管理人受托作为第三方机构提供投资建议服务



（七）不属于本办法第二条第二款规定的私募基金，不以基金形式设立和运作的投资公司和合伙企业；注册私募证券基金管理公司私募股权基金（含创业投资基金）投资范围不应包含下列内容：2.根据《登记指引第1号——基本经营要求》第五条的规定，私募基金管理人应当确保有足够的资本金保证机构有效运转


第五十二条 有下列情形之一的，协会终止办理私募基金管理人登记信息变更，退回变更登记材料，并说明理由： （一）**管理人员：是指公司的总经理、副总经理、合规风控负责人和公司章程规定的其他人员，以及合伙企业中履行前述经营管理和风控合规等职务的相关人员；虽不使用前述名称，但实际履行前述职务的其他人员，视为**管理人员答：私募基金管理人的出资人、出资方式、资金来源应当符合下列要求：    
协会可以采取要求前述主体报送自查报告、提交风险处置方案、定期报告风险化解情况、委托律师事务所出具专项法律意见书、提交经会计师事务所审计的财务报告、鉴证报告、商定程序报告等措施，并可视情况暂停办理私募基金管理人登记信息变更和私募基金备案注册私募证券基金管理公司（二）私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等**管理人员；


私募基金管理人登记指引第1号 117.对私募基金管理人建立财产分离制度的要求？ （五）在存在重大风险或者严重负面舆情的机构、被协会注销登记的机构任职；
其中主导投资是指相关人员主持尽职调查、投资决策等工作注册私募证券基金管理公司百〇九条


协会对私募基金管理人变更登记材料的核查和办理时限，适用本办法第二十三条款至第三款的规定 （八）证监会、协会规定的其他行为答：私募基金管理人的经营范围应当符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》和《登记备案办法》《登记指引第1号——基本经营要求》等相关规定  
不得滥用一致行动协议、股权架构设计等方式规避实际控制人认定，不得通过表决权委托等方式认定实际控制人注册私募证券基金管理公司私募基金管理人的资本金应当以货币出资，不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资



（一）私募基金管理人的分支机构；              （十二）玩忽职守，不按照监管规定或者合同约定履行职责；
对相关事项如实填报，律师事务所需按照协会规定做好相关事项的尽职调查注册私募证券基金管理公司（三）在每一会计年度结束之日起6个月内，报送私募股权基金的相关财务信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告；基金规模超过一定金额、投资者超过一定人数的私募基金等，其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计；


答：不能              （九）其他重大投资风险或者利益冲突风险。
根据《登记备案办法》第七十六条的规定，私募基金管理人应当在登记后12个月内备案自主发行的私募基金，登记后12个月内未备案自主发行的私募基金的，协会注销其私募基金管理人登记并予以公示注册私募证券基金管理公司（七）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估等机构的从业人员、投资咨询从业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年；


其中第十六条第四项规定的“最近3年被证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施，情节严重”，是指有下列情形之一：（一）不符合本办法规定的登记要求和变更要求；答：根据《登记材料清单（2023修订）》的规定，应当提交相关材料说明出资人对申请机构已实缴资金的合法来源并具备相应的出资能力，出资能力材料应当能够覆盖其全部认缴出资


87.私募股权投资基金是否可以投资可转债和可交债？私募基金管理人通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理登记备案相关业务的，协会撤销相关私募基金管理人登记、私募基金备案（一）公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；


第五十二条 有下列情形之一的，协会终止办理私募基金管理人登记信息变更，退回变更登记材料，并说明理由：实际控制人的认定应当符合《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》的规定，其中第十一条规定私募基金管理人为公司的，按照下列路径依次认定：根据《登记备案办法》第七十七条的规定，私募基金管理人有下列情形之一的，协会注销其私募基金管理人登记：私募基金管理人与关联方存在资金往来的，应当就是否存在不正当关联交易进行说明


（七）证监会、协会规定的其他情形答根据《登记备案办法》第二十五条款第八项的规定，未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业务活动，法律、行政法规另有规定的除外，协会终止办理私募基金管理人登记，退回登记材料并说明理由（九）证监会及其派出机构要求协会暂停备案；