注册私募证券基金管理公司要点都在这里了

泰邦咨询公司服务过的私募管理人公司500多家，解决各种备案以及疑难案例上千条



第十八条 同一控股股东、实际控制人控制两家以上私募基金管理人的，应当建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系，在保障私募基金管理人自主经营的前提下，加强对私募基金管理人的合规监督、检查。注册私募证券基金管理公司114.完成私募基金管理人登记需要多长时间？



金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。注册私募证券基金管理公司其中，单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上（含5000万元）的，还应当持续在每月结束之日起5个工作日以内报送月度报告如为转租所得，还应当提交原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；


（四）负责份额登记、估值、信息技术服务等业务的基金服务机构； （二）有本办法第四十四条第二款规定的情形，情节特别严重；4.控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人最近3年出现《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第八条所列情形的，协会加强核查，并视情况征询相关部门意见    
对直接负责的主管人员和其他责任人员，协会可以采取书面警示、警告、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施注册私募证券基金管理公司（2）远程培训：为便利从业人员进行后续职业培训，协会建设有基金从业人员远程培训系统（ht，构建了涵盖七大模块和十二个专题的课程体系


第五十二条 资产管理产品不得作为私募基金管理人主要出资人，对私募基金管理人直接或者间接出资比例合计不得高于25% （四）证监会及其派出机构要求协会中止办理； 第四十八条 无合理理由不得通过直接认定单一实际控制人的方式规避实际控制人的相关要求
（三）在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，或者在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作；注册私募证券基金管理公司第三十四条 ——股东、合伙人、实际控制人


协会可以采取查看被检查对象的经营场所，查阅、复制与检查事项有关的文件、账户 （十）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；29.申请机构与现有公募基金公司及证券公司等金融机构存在近似名称如何处理？  
多人共同管理的，应提供具体材料说明其负责管理的产品规模；无法提供相关材料的，按平均规模计算注册私募证券基金管理公司百〇四条 （四）在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的声誉和经营业绩；



第十二条规定，私募基金管理人为合伙企业的，认定其执行事务合伙人或者最终控制该合伙企业的单位或者自然人为实际控制人；执行事务合伙人无法控制私募基金管理人的，结合合伙协议约定的对合伙事务的表决办法、决策机制，按照能够实际支配私募基金管理人行为的合伙人路径进行认定              私募基金管理人的股东、合伙人和实际控制人，私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募基金服务机构以及前述机构的工作人员，有本条款规定的行为或者为该行为提供便利的，适用前两款的规定
（3）是否已建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系，并说明在保障私募基金管理人自主经营的前提下，对私募基金管理人的合规监督、检查的具体安排注册私募证券基金管理公司第六十四条 协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，也可以委托地方行业协会、中介服务机构等协助开展自律检查工作


32.私募基金管理人出现何种情形，协会将注销私募基金管理人登记？注销后是否可以查询注销类别和注销机构名单？              （二）进行基金份额转让；
（八）未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业务活动，法律、行政法规另有规定的除外；注册私募证券基金管理公司（九）保证提交材料真实、准确、完整和遵守监督管理、自律管理规定，以及对规定事项的合法性、真实性、有效性负责的信用承诺书；


私募基金管理人与关联方存在资金往来的，应当就是否存在不正当关联交易进行说明（二）本办法第二十五条款第三项至第六项规定的情形；答：私募基金管理人的资本金应当符合下列要求：


答第六十八条 私募基金管理人有下列行为之一的，协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动等自律管理或者纪律处分措施；情节严重的，可以撤销私募基金管理人登记：应当符合《登记指引第3号——法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第四条、第五条、第六条的规定；


第五十三条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人发生变更，未按本办法第四十八条的规定向协会履行变更手续，或者虽履行变更手续但不符合要求的，协会采取暂停办理其私募基金备案的自律管理措施从业人员可以自行选择参加协会组织的面授、直播及远程培训，也可以参加协会普通会员组织的面授及远程培训，以及协会特别会员的地方协会组织的面授培训因自然灾害等不可抗力导致无法按要求及时报送相关信息的，协会可以视情形延长报送时限私募基金管理人因《登记备案办法》第二十五条第二款规定被终止办理私募基金管理人登记，或者被协会按照规定暂停办理私募基金备案的，协会在相关期限届满前关闭其登记备案电子系统登记备案相关业务报送端口，并说明理由，对其提请办理的登记备案相关材料不予接收


中基协发〔2023〕 8 号答15.对于私募基金管理人出资人有什么要求？对私募基金管理人出资人出资方式、资金来源的要求是什么？第三十三条 私募基金应当具有保障基本投资能力和抗风险能力的实缴募集资金规模。