私募基金管理公司注册必看指南书

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第十八条 同一控股股东、实际控制人控制两家以上私募基金管理人的，应当建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系，在保障私募基金管理人自主经营的前提下，加强对私募基金管理人的合规监督、检查。私募基金管理公司注册（2）基金由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管；



（三）私募基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或者收益挂钩；私募基金管理公司注册答：根据《登记备案办法》第三十一条的规定，区域性股权市场（四板）的产品属于非标准化产品，私募证券类管理人不得突破专业化经营原则出资人通过特殊目的载体（SPV）出资的，应当穿透至最终履行相应出资义务的主体，并按上述要求提交材料


（一）基金合同约定的存续期限、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配原则、基金费用等重要事项； （六）被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；银行回单应当加盖银行业务章，验资报告应当加盖会计师事务所公章    
（四）基金财产处置完毕的，应当及时向市场主体登记机关办理变更名称、经营范围或者注销市场主体登记私募基金管理公司注册答：根据《基金法》的规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权协会组织基金从业人员的从业、资质管理和业务培训


第二十九条  有境外实际控制人的私募证券基金管理人，该境外实际控制人应当符合前款第二项、第三项的要求 其中主导投资是指相关人员主持尽职调查、投资决策等工作
负责投资管理的**管理人员应当具备前款项至第五项规定的相关工作经验之一私募基金管理公司注册第九十五条


（二）制定、执行清算退出方案； 私募基金管理人披露、报送的信息存在记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销私募基金管理人登记等自律管理或者纪律处分措施；对直接负责的主管人员和其他责任人员采取公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施 针对私募基金管理人实缴比例未达注册资本25%的，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示  
（二）在地市级以上及其授权机构控制的企业、上市公司从事证券期货投资管理相关工作并担任投资负责人，或者担任**管理人员或者具有相当职位管理经验；私募基金管理公司注册第四十七条



4.什么情况需上传“申请机构处罚决定书”？对“申请机构处罚决定书”的签章要求？              （六）未按照本办法第七十三条、第七十四条的规定提交专项法律意见书，或者提交的法律意见书不符合要求或者出具否定性结论；
27.提交私募基金管理人登记申请前已实际展业的，该如何处理？私募基金管理公司注册私募基金管理人的资本实力、专业人员配备、投资管理能力、风险控制水平、内部控制制度、场所设施等，应当与其业务方向、发展规划和管理规模等相匹配


（五）采取拒绝、阻碍证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重；              （八）证监会、协会规定的其他材料。
答私募基金管理公司注册（六）因违法行为或者违纪行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算机构、期货公司等机构的从业人员和工作人员，自被开除之日起未逾5年；


第五十三条 （二）本办法第二十五条款第三项至第六项规定的情形；答：根据《登记指引第1号——基本经营要求》第三条的规定，未经批准，不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样，不得在名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样，不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样


根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募股权/创投类投资基金可以投资挂牌的非公开发行的可转换债券和可交换债券，但原则上不得投资挂牌的公开发行的可转换债券和可交换债券；若是对未上市企业附转股权的债权投资，建议进一步说明采用该投资方式的原因和投资占比（四）证监会、协会规定的其他情形因人员、股权、协议安排、业务合作等实际可能存在关联关系的相关方，应当按照实质重于形式原则进行披露


（六）证监会、协会规定或者基金合同约定的其他职权每次培训的举办时间、地点及培训简介等以培训通知的形式在协会网站、微信公众号等发布65.对基金存续期的要求？能否备案为永续基金？第三十六条 条 为了规范私募基金管理人登记业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《登记备案办法》）等，制定本指引


第五十二条 私募基金管理人出资分散无法按照本指引第十一条认定实际控制人的，应当由占出资比例的出资人按照本指引第十一条、第十二条穿透认定并承担实际控制人责任，或者由所有出资人共同一名或者多名出资人，按照本指引规定穿透认定并承担实际控制人责任，且满足实际控制人相关要求答22.协会对私募基金管理人的资本金有什么要求？对注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收/实缴比例等有什么要求？如何进行公示？第三十二条 私募基金托管人应当按照法律、行政法规、金融管理部门规定以及合同约定履行基金托管人应当承担的职责，维护投资者合法权益。