注册私募证券基金管理公司小白指南

泰邦咨询公司团队主要来自于高校、主流基金管理机构、知名律所及会计师事务所，泰邦咨询的服务对象包括/国有及市场化投资基金、基金小镇、私募管理机构、QDLP/QFLP申请、创业公司、小微型机构等



私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前，不得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人、负责投资管理的**管理人员和合规风控负责人。注册私募证券基金管理公司97.私募股权基金认购结束基金成立到备案完成前这段时间是否可以临时开放申购/赎回？



私募股权基金开放认购、申购或者认缴，应当符合证监会和协会的相关要求。注册私募证券基金管理公司答：投资者可以通过网页登陆或协会微信公众号登录信披备份系统查看本人购买的私募基金信息披露报告私募基金管理人与关联方存在资金往来的，应当就是否存在不正当关联交易进行说明


第五章 自律管理 第八十一条 国家有关部门对下列私募基金管理人、私募基金另有规定的，从其规定：3.有《登记备案办法》第十五条所列情形，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人；    
（二）违规委托他人行使职责、不按照规定办理投资确权，以及未按照规定开展私募基金投资运作的其他情形；注册私募证券基金管理公司答：根据《登记备案办法》第四十八条规定，私募基金管理人的控股股东发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起30个工作日内向协会履行变更手续，提交专项法律意见书，就变更事项出具法律意见


第二条 提请办理私募基金管理人登记的公司、合伙企业应当以开展私募基金管理业务为目的而设立，自市场主体登记之日起12个月内提请办理私募基金管理人登记，但因国家有关部门政策变化等情形需要暂缓办理登记的除外 根据《登记备案办法》第二十五条的规定，有下列情形之一的，协会终止办理私募基金管理人登记 （五）证监会、协会规定的其他情形
（六）在部门、事业单位从事经济管理等相关工作，并具有相应的管理经验，或者在本条款项规定的金融机构担任其他业务部门负责人；注册私募证券基金管理公司第八条 私募基金管理人应当具有独立、稳定的经营场所，不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所，不得存在与其股东、合伙人、实际控制人、关联方等混同办公的情形


第五十六条 私募基金的管理人拟发生变更的，应当按照相关规定和合同约定履行变更程序，或者按照合同约定的决策机制达成有效处理方案 （四）未按规定及时履行私募基金清算义务；答：根据《登记指引第1号——基本经营要求》第三条的规定，未经批准，不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样，不得在名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样，不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样  
第六十条 （一）私募基金管理人的分支机构；注册私募证券基金管理公司第九十二条 （七）证监会、协会规定的其他相关工作经验



中基协关于新规的154个问答              （七）不公平对待私募基金投资者，损害投资者合法权益；
私募基金管理人的资本金应当以货币出资，不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资注册私募证券基金管理公司（三）不使用杠杆融资，但国家另有规定的除外；


协会鼓励私募基金管理人报送季度报告（含季度、第三季度），季度报告不做强制要求              （七）不属于本办法第二条第二款规定的私募基金，不以基金形式设立和运作的投资公司和合伙企业；
（四）被中止办理超过12个月仍未恢复；注册私募证券基金管理公司（十）证监会、协会规定的其他信息和材料。


第七十八条 第九条 私募证券基金管理人的实际控制人为自然人的，《登记备案办法》第九条款第三项规定的相关经验包括：第四十七条 下列登记信息发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起10个工作日内向协会履行变更手续：17.对私募基金管理人的经营场所有什么要求？如申请机构注册地和实际经营场所分离的，是否影响私募基金管理人登记？


（六）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务；被注销或者撤销登记的私募基金管理人对未清算的私募基金的受托管理职责和依法承担的相关责任，不因私募基金管理人被注销或者撤销登记而免除；不得通过注销市场主体登记、变更注册地等方式逃避相关责任（1）是否具备新设合理性与必要性，集团控制的私募基金管理人是否符合持续、合规、有效展业等相关要求，并说明集团控制的私募基金管理人的管理规模、运营情况、诚信情况以及集团的财务状况、诚信情况等；


私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人应当配合私募基金管理人履行信息披露义务，不得组织、指使或者配合私募基金管理人实施违反信息披露相关规定的行为（三）基金托管人中从事与基金业务相关的账户管理、资金清算、估值复核、投资监督、信息披露、内部稽核监控等专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 拍卖过程是公开的，所以拍卖的流通股不属于上市公司非公开发行或交易的股票，私募股权基金不得投资拍卖的流通股第十一条 私募基金管理人应当建立突发事件处理预案，对严重损害投资者利益、影响正常经营或者可能引发系统性风险的突发事件的处理机制作出明确安排


第二十一条 （4）私募基金通过特殊目的载体投向投资标的；15.对于私募基金管理人出资人有什么要求？对私募基金管理人出资人出资方式、资金来源的要求是什么？（七）办理登记备案业务时的相关承诺事项未履行或者未完全履行；