注册私募证券基金管理公司专家指导

泰邦咨询公司致力于通过专业的服务，帮助客户从基金治理、企业合规管理、风险控制、、团队激励与能力建设等方面，提升专业性



（八）未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业务活动，法律、行政法规另有规定的除外；注册私募证券基金管理公司82.私募股权（创投）基金是否可以投资科创板？



第四十二条 私募基金管理人有下列情形之一的，协会暂停办理其私募基金备案，并说明理由：注册私募证券基金管理公司协会鼓励私募基金管理人报送季度报告（含季度、第三季度），季度报告不做强制要求17.对私募基金管理人的经营场所有什么要求？如申请机构注册地和实际经营场所分离的，是否影响私募基金管理人登记？


（五）私募基金管理人及其法定代表人、董事、监事、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表或者从业人员等因重大违法违规行为受到、行政监管措施和纪律处分措施，或者因违法犯罪活动被立案调查或者追究法律责任； （四）证监会规定的其他情形非自然人出资人的出资能力如为经营性收入，应当结合成立时间、实际业务情况、营收情况等说明收入来源合理与合法性，并提交审计报告等材料    
第六十六条 私募基金管理人提交的登记备案和相关信息变更材料存在记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会可以采取公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销相关私募基金管理人登记和私募基金备案等自律管理或者纪律处分措施注册私募证券基金管理公司答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，商业计划书应当清晰合理、具有可行性，与申请机构的业务方向、发展规划、人员配备等相匹配


第二十三条  （3）投资者减少尚未实缴的认缴出资； 第五十七条
（二）在地市级以上及其授权机构控制的企业、上市公司从事证券期货投资管理相关工作并担任投资负责人，或者担任**管理人员或者具有相当职位管理经验；注册私募证券基金管理公司第八十一条


私募基金备案信息发生变更，有本办法第二十五条款第六项规定的情形，或者变更后不符合规定要求的，协会终止办理变更，退回变更材料并说明理由 （一）因有本办法第四十二条规定的情形被协会暂停备案，情节严重；自然人出资人的出资能力材料包括，银行账户存款或理财产品（应当提交近半年银行单据或金融资产证明）、固定资产（应当提交非首套房屋产权文件或其他固定资产价值评估材料）等材料  
（六）需要加强核查的其他情形注册私募证券基金管理公司提请登记为私募证券基金管理人的，其经营范围不得包含“投资咨询”等咨询类字样



2.对非自然人实际控制人/大股东、非自然人出资人提供的“营业执照或主体资格证明文件”的签章要求？若申请机构实现了三证合一，应当在私募基金登记备案系统中如何填报营业执照、组织机构代码证和税务登记证？如何填写营业执照号码、组织机构代码和税务登记证号码？              （三）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、责令关闭或者被依法宣告破产；
自然人出资人的出资能力材料包括，银行账户存款或理财产品（应当提交近半年银行单据或金融资产证明）、固定资产（应当提交非首套房屋产权文件或其他固定资产价值评估材料）等材料注册私募证券基金管理公司第四十七条 下列登记信息发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起10个工作日内向协会履行变更手续：


3.自律管理措施注销              （二）被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；
答注册私募证券基金管理公司（四）最近3年被证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施，情节严重；


第九十八条 （一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司及相关资产管理子公司等金融机构从事资产管理、自有资金股权投资、发行保荐等相关业务，或者担任部门负责人以上职务或者具有相当职位管理经验； （五）私募基金管理人及其法定代表人、董事、监事、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表或者从业人员等因重大违法违规行为受到、行政监管措施和纪律处分措施，或者因违法犯罪活动被立案调查或者追究法律责任；4.控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人最近3年出现《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第八条所列情形的，协会加强核查，并视情况征询相关部门意见


（7）.私募证券基金主要投向收益互换、场外期权等场外衍生品标的，或者流动性较低的标的；对直接负责的主管人员和其他责任人员，协会可以采取书面警示、警告、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施12.同一单位、个人控股或实际控制人想设立多个私募基金管理人的，需要提交哪些资料？


相关情形消失后，私募基金管理人可以提请恢复办理变更，办理时限自恢复之日起继续计算答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，如公司章程/合伙协议的约定事项发生变更，应当将章程修正案/补充合伙协议一并提交，或提交修订的章程/合伙协议63.管理人出现什么情形将导致协会紧急暂停其基金产品备案？第八十四条 （三）在私募证券基金管理人从事证券期货投资或者担任**管理人员，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；


私募基金管理人聘用短期内频繁变更工作岗位的人员作为负责投资管理的**管理人员的，应当对其诚信记录、从业操守、职业道德进行尽职调查答26.私募基金管理人能否使用自有资金投资？（五）投向国家禁止或者限制投资的项目，不符合国家产业政策、环境保护政策、土地管理政策的项目；