注册私募股权基金管理公司知道这几点让你受益一生

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（一）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关立案调查，或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、检查，尚未结案；注册私募股权基金管理公司79.私募股权投资基金是否可以投资场外证券业务？



基金托管人应当督促私募基金管理人及时办理前款规定的市场主体登记或者变更登记。私募基金管理人应当及时将相关情况告知基金托管人并按照基金合同约定向投资者披露。注册私募股权基金管理公司（4）因违法违规、侵害投资者合法权益等多次受到投诉，未能向协会和投资者作出合理说明；注册地与经营地不在证监会同一派出机构辖区的，应当提理性说明材料


信息披露的具体办法由协会另行制定 （一）私募基金管理人的登记备案信息发生变更，未按规定及时向协会履行变更手续；答：私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人，应当符合《登记备案办法》第九条款第四项的规定，不得在非关联私募基金管理人任职，或者最近5年从事过冲突业务    
（二）私募基金运作、信息报送和信息披露出现异常；注册私募股权基金管理公司最近三年被证监会采取行政监管措施；


第三十一条  1.根据《登记备案办法》第二十二条的规定，私募基金管理人履行登记手续，应当提交经证监会备案的律师事务所出具的法律意见书； 第六十二条 （二）私募基金管理人持股5%以上的金融机构、上市公司及持股30%以上或者担任普通合伙人的其他企业，已在协会备案的私募基金除外；
第三十四条 不得通过任何方式隐瞒实际控制人身份，规避相关要求注册私募股权基金管理公司第七十条 （三）在因《登记备案办法》第二十五条款第六项、第八项所列情形被终止登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任的**管理人员；


（二）股东、合伙人、关联方； 第七十四条 私募基金管理人出现重大经营风险，严重损害投资者利益或者危害市场秩序的，应当妥善处置和化解风险，切实履行管理人职责，维护投资者合法权益1.根据《登记备案办法》第八条款项的规定，私募基金管理人应当财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定;  
（五）在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的企业担任股权投资管理部门负责人，或者担任**管理人员或者具有相当职位管理经验，或者在具备一定技术门槛的大中型企业担任相关专业技术职务，或者是科研院校相关领域的专家教授、研究人员；注册私募股权基金管理公司境外出资人应当以可自由兑换的货币出资



9.协会对私募基金管理人在系统中填报的关联方如何界定？              协会可以采取要求前述主体报送自查报告、提交风险处置方案、定期报告风险化解情况、委托律师事务所出具专项法律意见书、提交经会计师事务所审计的财务报告、鉴证报告、商定程序报告等措施，并可视情况暂停办理私募基金管理人登记信息变更和私募基金备案
24.对申请机构的财务状况有什么要求？对于资金往来情形的具体要求？注册私募股权基金管理公司（一）基金合同约定的存续期限、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配原则、基金费用等重要事项；


答：根据《登记备案办法》第三十七条的规定，私募基金管理人运用基金财产进行股权投资，或者持有的被投企业股权、财产份额发生变更的，应当根据《中华人民共和国公》《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规的规定，及时采取要求被投企业更新股东名册、向登记机关办理登记或者变更登记等合法合规方式进行投资确权              （七）不属于本办法第二条第二款规定的私募基金，不以基金形式设立和运作的投资公司和合伙企业；
（1）基金的组织形式为公司型或合伙型；注册私募股权基金管理公司（十一）所负债务数额较大且到期未清偿，或者被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；


第八十三条 （一）基金合同约定的存续期限、投资范围、投资策略、投资限制、收益分配原则、基金费用等重要事项；答：私募基金管理人的出资人、出资方式、资金来源应当符合下列要求：


答（一）私募基金管理人的登记备案信息发生变更，未按规定及时向协会履行变更手续；（二）私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等**管理人员；


不匹配的，协会可以采取前款规定的措施；情节严重的，采取暂停办理其私募基金备案的自律管理措施答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，如公司章程/合伙协议的约定事项发生变更，应当将章程修正案/补充合伙协议一并提交，或提交修订的章程/合伙协议（8）采取拒绝、阻碍证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重；第三十三条


第十二条 本指引自2023年5月1日起施行91.员工跟投平台是否可以备案成基金？答：根据《登记指引第1号——基本经营要求》第三条的规定，未经批准，不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样，不得在名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样，不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样私募基金的托管人不得超过一家。