注册私募证券基金管理公司难点解答

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（十）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负有责任的**管理人员和直接责任人员，自该私募基金管理人被注销登记之日起未逾3年；注册私募证券基金管理公司答



（七）私募证券基金主要投向收益互换、场外期权等场外衍生品标的，或者流动性较低的标的；注册私募证券基金管理公司（3）私募基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或者收益挂钩；答：根据《登记指引第1号——基本经营要求》第三条的规定，未经批准，不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样，不得在名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样，不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样


私募基金备案信息发生变更，有本办法第二十五条款第六项规定的情形，或者变更后不符合规定要求的，协会终止办理变更，退回变更材料并说明理由 （一）出具有记载、误导性陈述或者重大遗漏的相关文件；注册地与经营地不在证监会同一派出机构辖区的，应当提理性说明材料    
（七）证监会、协会规定的其他情形注册私募证券基金管理公司答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，存在诚信信息，需上传申请机构处罚决定书


第六十条 （二）被证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格； 110.哪些情形下需要出具私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书？ 第二十七条
（四）在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的声誉和经营业绩；注册私募证券基金管理公司第六十三条


第六十条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构应当按照规定向协会报送相关信息 （一）私募基金管理人的登记备案信息发生变更，未按规定及时向协会履行变更手续；13.“出资人出资能力证明”需要提交什么材料？  
合规风控负责人不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事或者董事长、执行事务合伙人或其委派代表等职务注册私募证券基金管理公司第七十条 （三）在因《登记备案办法》第二十五条款第六项、第八项所列情形被终止登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任的**管理人员；



通过一致行动协议安排认定实际控制人的，协议不得存在期限安排              被注销或者撤销登记的私募基金管理人对未清算的私募基金的受托管理职责和依法承担的相关责任，不因私募基金管理人被注销或者撤销登记而免除；不得通过注销市场主体登记、变更注册地等方式逃避相关责任
私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，其经营范围应当与管理业务类型一致注册私募证券基金管理公司第五十条 协会在私募基金管理人变更登记材料齐备之日起20个工作日内办结变更手续，并就私募基金管理人变更后是否符合本办法规定的登记要求进行核查


59. 投资者能否就所持有基金份额的认缴份额进行基金份额转让呢？              （二）私募基金管理人与基金销售机构存在关联关系；
89.私募股权/创投投资基金（含FOF）的投资范围有哪些？注册私募证券基金管理公司第十六条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的董事、监事、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表：


第二十二条 现发布《私募基金管理人登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》，自2023年5月1日起施行相关变更事项应当符合规定的登记、备案要求；不符合要求的，应当按照规定及时改正私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，其经营范围应当与管理业务类型一致


（5）投向国家禁止或者限制投资的项目，不符合国家产业政策、环境保护政策、土地管理政策的项目；第七十六条 私募基金管理人有下列情形之一的，协会注销其私募基金管理人登记并予以公示：（6）不得挂靠


（一）清理核查私募基金资产情况；（二）私募股权（含创投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等**管理人员；答：私募股权基金可以投资商业地产和工业地产，但不能投资于国家禁止或者限制投资的项目，不符合国家产业政策、环境保护政策、土地管理政策的项目第四十条 第三条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人为上市公司或者上市公司实际控制人的，该上市公司应当具有良好的财务状况，并按照规定履行内部决策和信息披露程序，建立业务隔离制度，防范利益冲突


第四十六条 第十五条 通过公司章程或者合伙协议、一致行动协议以及其他协议或者安排共同控制的，共同控制人签署方应当按照本指引第十一条和第十二条的规定，同时穿透认定私募基金管理人的共同实际控制人86.私募股权投资基金是否可以投资区域性股权市场（四板）的可转债产品？注册地与经营地不在证监会同一派出机构辖区的，应当提理性说明材料（四）投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等与私募基金相冲突业务的资产、资产收（受）益权，以及投向从事上述业务的公司的股权；