私募备案代理 私募备案合规风控负责人任用：企业法务转岗的注意事项

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    上级单位拟委派企业法务人员到拟登记管理人担任合规风控负责人，这在私募备案中需重点关注其是否符合任职要求。

    在《私募投资基金登记备案办法》实施后，合规风控负责人任职条件趋严。需具备从事至少 3 年时长的以下工作经历之一：在持牌金融机构从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作；在运作正常、合规稳健的私募基金管理人从事合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作；在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作；在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作；在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作，或在资产管理行业自律组织从事自律管理工作。

    实践中，常遇客户误解，认为一般企业法务经历或投资、投后管理岗位人员调岗就能满足条件。比如，某企业委派普通企业法务人员担任合规风控负责人，提交登记申请后被中基协反馈。拟登记管理人对除上述规定工作经历外的情况应谨慎对待，防止因不符合要求被反馈，确保私募基金管理人登记备案顺利进行。