私募备案代理之私募基金管理人登记备案：内控制度建设全攻略

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私募基金管理人在登记备案过程中，内控制度的建立是核心要点之一。那么，私募基金管理人具体需要建立哪些内控制度呢？

依据《登记指引第 1 号 —— 基本经营要求》第十条规定，管理人应当建立健全风险控制机制，完善风险控制措施，保证经营运作合法合规，内部控制健全有效。具体而言，要建立科学合理、运转有效的内部控制、风险控制和合规管理制度。

其中包括运营风险控制、信息披露、机构内部交易记录、关联交易管理、防范内幕交易及利益输送、业务隔离和从业人员买卖证券申报（仅私募证券投资基金管理人提交）等制度，以及私募基金宣传推介及募集、合格投资者适当性、保障资金安全、投资业务控制、公平交易、外包控制等制度。同时，申请机构还应当建立突发事件处理预案，对严重损害投资者利益、影响正常经营或者可能引发系统性风险的突发事件的处理机制作出明确安排。

例如，某私募基金管理人因未建立完善的关联交易管理制度，在备案审核时被要求补充相关制度。这凸显了内控制度建设对私募备案的重要性。各申请机构要结合自身实际情况，精心打造符合要求的内控制度，为顺利通过登记备案及后续稳健运营筑牢基础。