私募基金公司注册｜核心条件全梳理

私募基金公司注册的核心条件，以工商注册 + 基金业协会登记备案为核心，结合《私募投资基金登记备案办法》（2023 年版）等规定，可梳理为资本、人员、治理、名称经营范围、备案合规等关键维度，以下是系统拆解。

一、基础主体与资本条件

组织形式：境内依法设立的公司或合伙企业，主流为有限责任公司。

注册资本与实缴：实缴货币资本≥1000 万元人民币；专门管理创业投资基金的管理人可按特殊规定执行。注册资本建议不低于 1000 万元，实缴比例越高越利于备案，资金来源需合法可追溯，避免代持与违规出资。

出资架构：股东、实控人信用良好，无重大违法违规记录；控股股东、实控人、普通合伙人需具备对应金融或投资管理经验，架构清晰稳定，避免跨境多层嵌套与规避监管的安排。

二、核心人员条件岗位 / 人数资质与经验要求备注

全职员工	不少于 5 人，均需缴纳社保	证券类需通过基金从业科目一 + 二，股权 / 创投类通过科目一 + 三
高管团队	法定代表人、投资负责人、合规风控负责人等核心高管需持基金从业资格，且无不良信用记录	投资负责人需 3 年以上相关金融 / 投资经验；证券类部分地区要求 10 年内连续 2 年以上投资业绩，单只产品规模≥2000 万元；投资与风控岗位不得兼任
持股要求	法定代表人、投资高管等合计持有一定比例股权 / 财产份额，部分地区要求合计实缴不低于实缴资本 20%	绑定核心团队与机构长期利益

三、名称、经营范围与经营场所

名称规范：需含 “私募基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资” 等字样，避免误导性表述。

经营范围：明确包含 “私募投资基金管理”，证券类标注 “私募证券投资基金管理”，不得包含放贷、公开募集、金融衍生品交易等禁止业务。

经营场所：固定合规场所，配备必要办公与基金管理相关设施，需提供租赁协议与产权证明，部分地区要求与注册地一致或有合规分支机构。

四、内部治理与制度建设

治理结构：健全股东会、董事会（或执行董事）、监事会（或监事），明确权责划分；投资决策、合规风控、运营部门独立设置，避免利益冲突。

核心制度：需制定并有效执行合规管理、风险控制、利益冲突防范、投资者适当性管理、信息披露、员工持股与竞业禁止等制度，且制度需覆盖募资、投资、管理、退出全流程。

利益冲突防范：建立关联交易管理、公平交易、防范内幕交易与利益输送的机制，确保决策与操作可追溯。

五、备案与合规材料

登记备案：完成工商注册后，需在基金业协会申请私募基金管理人登记，提交机构与人员信息、资本证明、制度文件、法律意见书等。

法律意见书：由合规律所出具，证明主体合规、出资真实、人员资质达标、制度健全、无重大违法违规，是备案核心材料之一。

其他材料：股东与实控人背景调查、高管简历与资质证明、办公场所证明、社保缴纳记录、实缴资本验资报告等。

六、特殊情形与常见提示

金融机构背景：银行、证券、基金公司等持牌机构控制的私募基金管理人，可按特殊规定简化部分流程，但仍需满足核心风控与合规要求。

区域差异：北京、上海、深圳等基金小镇对高管业绩、实缴比例、持股要求可能更细化，需提前核对当地政策。

禁止情形：股东 / 实控人有失信或重大违法记录、高管无资质或兼职、资金来源不明、架构违规等，均会导致备案失败。

核心条件速览表维度核心指标

资本	实缴≥1000 万元，来源合法
人员	全职≥5 人，核心高管持基金从业资格 + 对应经验，投资与风控分离
治理	制度完善，架构清晰，利益冲突可控
名称经营范围	含 “基金管理” 等字样，业务范围合规
备案	提交法律意见书等材料，通过协会审核