上海 ODI 备案办理手续解析

上海 ODI 备案办理手续全解析

在上海，企业进行境外直接投资（ODI）需要办理相关备案手续，以确保投资行为的合规性和顺利进行。以下是详细的办理手续介绍：

前期准备阶段

• 明确投资意向与规划：企业需确定境外投资的具体目的，如拓展市场、获取资源、技术引进等，同时明确投资的金额、方向、方式以及目标国家或地区等基本信息，这将为后续的备案工作奠定基础

• 。

• 组建团队或咨询机构：鉴于 ODI 备案涉及到复杂的财务、法律、政策等多方面知识，建议企业组建内部团队或聘请外部的财务、法律、咨询机构，为备案工作提供支持和指导。

• 准备详实的材料：

• 企业基本资料：包括营业执照副本及其复印件、组织机构代码证、税务登记证、公司章程、股东会或董事会决议等，以证明企业的合法身份和内部决策程序

• 
  

• 。

• 投资项目资料：需提供投资申请书，详细阐述投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源及投资具体内容等信息；填写完整并加盖企业公章的境外投资申请表；涵盖市场分析、经济效益预测、风险评估等内容的可行性研究报告；以及明确投资各方权责、投资金额和方式等的投资合同或协议。

• 财务资料：准备企业近一年的财务报表，如资产负债表、利润表、现金流量表等，以及银行资信证明或验资报告，用以证明企业的财务状况和投资资金的合法性与来源。

发改委立项阶段




• 在线提交申请：企业登录上海市发展和改革委员会guanfangwangzhan的相关业务平台，按要求填报申请项目，报送项目信息，并上传准备好的相关材料，确保材料的真实性、准确性和完整性

• 。

• 审核与反馈：地方发展改革部门会对提交的材料进行初审和复审。初审主要检查材料是否齐全、格式是否规范等；复审则更侧重于对项目的可行性、合规性以及对国家经济安全的影响等进行深入审查。如材料不全或不符合要求，将一次性告知申请人需要补充或修改的内容

• 。

• 获得核准或备案通知：经过复审，如果项目符合要求，企业将会收到发改委的核准或备案通知，这是 ODI 备案流程中的重要环节

• 。

商务部门审批发证阶段




• 提交备案申请：在获得发改委的核准或备案通知后，企业需向上海市商务委员会提交备案申请，提交的材料应包括投资主体情况、境外企业情况、投资情况等详细信息，确保与发改委提交的材料一致且完整。

• 审核与审批：商务部门将对申请材料进行严格审核，如有问题会要求企业进行补充或修改。省级商务主管部门应在受理地方企业核准申请后 15 个工作日内作出初步审查意见，并报送商务部；商务部应在受理中央企业核准申请后 20 个工作日内作出是否予以核准的决定。

• 颁发证书：审核通过后，商务部门将颁发《企业境外投资证书》，企业需在获得证书后的两年内在境外开展投资，否则证书将失效。

外汇管理局备案阶段




• 提交外汇登记申请：企业需到国家外汇管理局上海分局或其分支机构进行外汇登记，提交书面申请并填写《境外直接投资外汇登记申请表》，同时还需提供外汇资金来源情况的说明材料、境内机构有效的营业执照或注册登记证明及组织机构代码证、境外直接投资主管部门的核准文件和境外直接投资外汇登记证等。

• 审核与登记：外汇局审核无误后，在相关业务系统中登记有关情况，并向境内机构颁发境外直接投资外汇登记证，该证是企业进行境外投资款汇出和回收的必要凭证。

后续管理与报告阶段




• 定期报告：企业需定期向商务主管部门和外汇管理局报告投资实施情况，包括资金流动、项目进展、经营状况等，以便相关部门及时了解投资项目的运行情况并进行监管。

• 重大变更报告：如投资金额、投资项目内容、投资主体等发生重大变更，企业需及时向原备案机关报告并重新办理备案手续。




在办理上海 ODI 备案手续过程中，企业要密切关注政策变化，确保投资行为符合中国和投资目的地国家或地区的法律法规要求；严格按照各部门的要求和规定的时间节点完成各项手续，以免影响备案进度；如遇到问题或不确定的事项，及时与相关部门沟通咨询，确保备案工作的顺利进行。