注册私募证券基金管理公司的重点问题

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（一）因犯有贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚；注册私募证券基金管理公司79.私募股权投资基金是否可以投资场外证券业务？



（八）采取拒绝、阻碍证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重；注册私募证券基金管理公司32.私募基金管理人出现何种情形，协会将注销私募基金管理人登记？注销后是否可以查询注销类别和注销机构名单？2.出资架构应当简明、清晰、稳定，不存在层级过多、结构复杂等情形，无合理理由不得通过特殊目的载体设立两层以上的嵌套架构，不得通过设立特殊目的载体等方式规避对股东、合伙人、实际控制人的财务、诚信和专业能力等相关要求；


（一）在每一会计年度结束之日起4个月内，报送私募基金管理人的相关财务、经营信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告；管理规模超过一定金额以及本办法第十七条规定的私募基金管理人等，其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计； （三）金融管理部门要求协会注销登记；答：根据《登记备案办法》第八十条的规定，冲突业务是指民间借贷、民间融资、小额理财、小额借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资、房地产开发、交易平台等与私募基金管理相冲突的业务，证监会、协会另有规定的除外    
（三）未建立关联交易管理制度，或者违规开展关联交易；注册私募证券基金管理公司（3）诚信要求


第四十四条 第四条 私募基金管理人出资行为涉及金融管理部门、国有资产管理部门等其他主管部门职责的，应当符合相关部门的规定 （4）基金进行组合投资，投资于单一标的的资金不超过基金最终认缴出资总额的50%； 第二十五条
第五十一条 注册私募证券基金管理公司第八十八条 （五）在部门、事业单位从事经济管理等相关工作，并具有相应的管理经验；


一定期限内无法完成清算的，还应当自清算开始之日起10个工作日内向协会报送清算承诺函、清算公告等信息 （六）被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；28.协会对私募基金管理人名称有什么要求？名称是否必须含有“私募”相关字样？  
前款规定的投资业绩应当为最近10年内连续2年以上的投资业绩，单只产品或者单个账户的管理规模不低于2000万元人民币注册私募证券基金管理公司第八十九条



7.基金从业人员后续培训以什么样的形式进行？              （三）通过弄虚作假等违规行为或者其他不正当手段协助私募基金管理人办理登记备案业务；
答：私募基金管理人的名称应当符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》和《登记备案办法》《登记指引第1号——基本经营要求》等相关规定注册私募证券基金管理公司（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他条件


答：联席会员和普通会员均需先在会员管理-财务数据报送里面报送财务数据，工作人员审核逐一校对完毕，走完流程之后，方可生成会费订单              第三十四条 私募基金管理人设立合伙型基金，应当担任执行事务合伙人，或者与执行事务合伙人存在控制关系或者受同一控股股东、实际控制人控制，不得通过委托其他私募基金管理人等方式规避本办法关于私募基金管理人的相关规定。
（一）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关立案调查，或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、检查，尚未结案；注册私募证券基金管理公司私募基金管理人开展投资顾问业务，应当符合证监会和协会的要求。


第七十五条 第四十五条 协会对创业投资基金在基金备案、投资运作、上市公司股票减持等方面提供差异化自律管理服务2.根据《登记指引第1号——基本经营要求》第五条的规定，私募基金管理人应当确保有足够的资本金保证机构有效运转


答（一）私募基金管理人的登记备案信息发生变更，未按规定及时向协会履行变更手续；1.哪些事项变更属于重大事项变更，如发生重大事项变更的应当何时完成报送？


（二）股东、合伙人、关联方；（4）工作经验要求59. 投资者能否就所持有基金份额的认缴份额进行基金份额转让呢？现发布《私募基金管理人登记指引第1号——基本经营要求》，自2023年5月1日起施行


第三十八条 第十三条 及其授权机构控制的私募基金管理人的实际控制人应当追溯至有效履行相关职责的相关主体，包括追溯至财政部、各地财政厅（局）或者国院国资委、各地方、各地国资委等直接控股企业主体投资者应当充分了解私募基金的投资范围、投资策略和风险收益等信息，根据自身风险承担能力审慎选择私募基金管理人和私募基金，自主判断投资价值，自行承担投资风险答：私募基金管理人的资本金应当符合下列要求：（二）托管协议或者保障基金财产安全的制度措施相关文件；