注册私募证券基金管理公司流程图

泰邦咨询公司服务过的私募管理人公司500多家，解决各种备案以及疑难案例上千条



私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更登记之日起3年内不得转让，但有下列情形之一的除外：注册私募证券基金管理公司有下列情形之一的，不属于前述赎回或者退出



第四十条 协会自备案材料齐备之日起20个工作日内为私募基金办结备案手续。私募基金备案信息、材料不完备或者不符合要求的，私募基金管理人应当根据协会的要求及时补正，或者进行解释说明或者补充、修改。协会对备案信息、材料的核查以及办理时限，适用本办法第二十三条第二款、第三款的规定。注册私募证券基金管理公司52.私募基金投资者中含员工跟投，跟投员工能否减资或转让基金份额？私募基金管理人的资本金应当以货币出资，不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资


（一）在每一会计年度结束之日起4个月内，报送私募基金管理人的相关财务、经营信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告；管理规模超过一定金额以及本办法第十七条规定的私募基金管理人等，其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计； （一）私募基金管理人的登记备案信息发生变更，未按规定及时向协会履行变更手续；13.“出资人出资能力证明”需要提交什么材料？    
（八）证监会、协会规定的其他行为注册私募证券基金管理公司（一）公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；


第八十七条  如私募股权基金在项目公司未上市前已进行股权投资，项目公司上市后，该基金可以认购项目公司对原股东配售的可转债 第五十八条 第十八条 私募基金管理人应当按照以下情形，如实向协会披露关联方登记信息、业务开展情况等基本信息：
（一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司及相关资产管理子公司等金融机构从事资产管理、自有资金股权投资、发行保荐等相关业务，并担任基金经理、投资经理、信托经理、保荐代表人等以上职务，或者担任前述金融机构**管理人员或者具有相当职位管理经验；注册私募证券基金管理公司第四十七条


（二）股东、合伙人、关联方； （九）利用私募基金财产或者职务之便，为自身或者投资者以外的单位或个人牟取非法利益、进行利益输送；1.根据《登记备案办法》第八条款项的规定，私募基金管理人应当财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定;  
本条款规定的投资业绩不包括个人或者其他企业自有资金证券期货投资、作为投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户资产相关投资、模拟盘交易等其他无法体现投资管理能力或者不属于证券期货投资的投资业绩注册私募证券基金管理公司第十一条 私募基金管理人应当建立突发事件处理预案，对严重损害投资者利益、影响正常经营或者可能引发系统性风险的突发事件的处理机制作出明确安排



5.对“商业计划书”的材料要求？              第七十七条 私募基金管理人有下列情形之一的，协会注销其私募基金管理人登记：
答：根据《登记材料清单（2023修订）》的规定，应当提交相关材料说明出资人对申请机构已实缴资金的合法来源并具备相应的出资能力，出资能力材料应当能够覆盖其全部认缴出资注册私募证券基金管理公司私募基金管理人的资本实力、专业人员配备、投资管理能力、风险控制水平、内部控制制度、场所设施等，应当与其业务方向、发展规划和管理规模等相匹配


答：根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募证券投资基金金可以投资收益互换和场外期权，投资场外期权的，应当符合《证券公司场外期权业务管理办法》的规定              （七）投资者基本信息、认购金额、持有基金份额的数量及其受益所有人相关信息；
有下列情形之一的，不属于前述赎回或者退出注册私募证券基金管理公司（十二）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形。


第二十四条 特此公告第五十九条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构应当按照规定和合同约定履行信息披露义务，保证信息披露的及时、真实、准确和完整答：根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第三条款、第四条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动，法律、行政法规另有规定的除外；且私募基金管理人不得直接或者间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资等任何与私募基金管理相冲突或者无关的业务，证券监督管理委员会另有规定的除外


答（四）证监会及其派出机构要求限制相关业务活动；9.协会对私募基金管理人在系统中填报的关联方如何界定？


（一）清理核查私募基金资产情况；因人员、股权、协议安排、业务合作等实际可能存在关联关系的相关方，应当按照实质重于形式原则进行披露此外，创业投资基金不得直接或间接投资（包括通过投资私募股权投资基金的方式进行投资等）基础设施、房地产、企业股票、上市公司股票（所投资的企业上市后参股企业所持股份的未转让部分及其配售部分除外）、上市公司可转债、上市公司可交债（三）其他事项发生变更的，自实际发生变更之日起计算


私募基金管理人的**管理人员24个月内在3家以上非关联单位任职的，或者24个月内为2家以上已登记私募基金管理人提供相同业绩材料的，前述工作经验和投资业绩不予认可答27.提交私募基金管理人登记申请前已实际展业的，该如何处理？（七）私募证券基金主要投向收益互换、场外期权等场外衍生品标的，或者流动性较低的标的；