注册私募股权基金管理公司这7个建议很重要

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（四）最近3年被证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施，情节严重；注册私募股权基金管理公司79.私募股权投资基金是否可以投资场外证券业务？



私募基金的托管人不得超过一家。注册私募股权基金管理公司52.私募基金投资者中含员工跟投，跟投员工能否减资或转让基金份额？答：私募基金管理人的自有资金投资应当符合《登记备案办法》第十三条第二款规定，私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制，有效隔离自有资金投资与私募基金业务，与从事冲突业务的关联方采取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施，切实防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送


私募基金管理人实际控制权发生变更的，应当就变更后是否符合私募基金管理人登记的要求提交法律意见书，协会按照新提交私募基金管理人登记的要求对其进行核查 （十四）法律、行政法规、证监会和协会禁止的其他行为30.协会对私募基金管理人经营范围有什么要求？经营范围是否必须含有“私募”相关字样？    
第六十八条 私募基金管理人有下列行为之一的，协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动等自律管理或者纪律处分措施；情节严重的，可以撤销私募基金管理人登记：注册私募股权基金管理公司答：根据《登记备案办法》第八条款第四项的规定,**管理人员应具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验，具体而言：


百〇二条 （三）在私募股权基金管理人从事股权投资或者担任**管理人员，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录； 89.私募股权/创投投资基金（含FOF）的投资范围有哪些？ 第六十四条 （三）受同一控股股东、实际控制人、普通合伙人直接控制的金融机构、私募基金管理人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、投资类企业、冲突业务机构、投资咨询企业及金融服务企业等；
（一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司及相关资产管理子公司等金融机构从事资产管理、自有资金股权投资、发行保荐等相关业务，并担任基金经理、投资经理、信托经理、保荐代表人等以上职务，或者担任前述金融机构**管理人员或者具有相当职位管理经验；注册私募股权基金管理公司第八十一条


（一）在每一会计年度结束之日起4个月内，报送私募基金管理人的相关财务、经营信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告；管理规模超过一定金额以及本办法第十七条规定的私募基金管理人等，其年度财务报告应当经证监会备案的会计师事务所审计； （六）违规聘用不符合要求的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表、从业人员，或者前述人员存在违规兼职的情形；16.与私募基金可能存在冲突的业务包括哪些？  
第六十五条 注册私募股权基金管理公司第四条 私募基金管理人应当在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样，不得包含与私募基金管理业务相冲突或者无关的业务



通过一致行动协议安排认定实际控制人的，协议不得存在期限安排              协会可以采取要求前述主体报送自查报告、提交风险处置方案、定期报告风险化解情况、委托律师事务所出具专项法律意见书、提交经会计师事务所审计的财务报告、鉴证报告、商定程序报告等措施，并可视情况暂停办理私募基金管理人登记信息变更和私募基金备案
20.私募基金管理人的实收资本/实缴出资证明可提供哪些文件？注册私募股权基金管理公司第五章 自律管理


答：根据《登记备案办法》第三十五条的规定，私募股权基金备案完成后，投资者不得赎回或者退出              （八）以员工激励为目的设立的员工持股计划和私募基金管理人的员工跟投平台；
答注册私募股权基金管理公司（三）自协会退回之日起超过6个月未对登记材料进行补正，或者未根据协会的反馈意见作出解释说明或者补充、修改；


（一）变更事项需要办理市场主体变更登记的，自市场主体变更登记之日起计算；创业投资基金名称应当包含“创业投资基金”，或者在公司、合伙企业经营范围中包含“从事创业投资活动”字样4.控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人最近3年出现《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第八条所列情形的，协会加强核查，并视情况征询相关部门意见


（六）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务；（二）通过承诺等不正当手段承揽私募基金服务业务；其次，私募基金管理人出资分散无法按照本指引第十一条认定实际控制人的，应当由占出资比例的出资人按照本指引第十一条、第十二条穿透认定并承担实际控制人责任，或者由所有出资人共同一名或者多名出资人，按照本指引规定穿透认定并承担实际控制人责任，且满足实际控制人相关要求；


（二）出现重大负面舆情，可能对市场秩序或者投资者利益造成严重影响；（三）通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的或者能够决定执行董事当选的私募股权基金从事不动产投资业务，请参照《不动产私募投资基金试点备案指引（试行）》要求第三十一条


（七）证监会、协会规定的其他情形应当封闭运作的时间节点是“备案完成后”，备案完成前可正常认/申购（认缴）和赎回（退出）自然人出资人的出资能力材料包括，银行账户存款或理财产品（应当提交近半年银行单据或金融资产证明）、固定资产（应当提交非首套房屋产权文件或其他固定资产价值评估材料）等材料（五）未按规定向协会报送信息，或者报送的信息存在记载、误导性陈述或者重大遗漏；