注册私募证券基金管理公司这几点你中招了没

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（八）未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业务活动，法律、行政法规另有规定的除外；注册私募证券基金管理公司答



私募基金投向单一标的、未进行组合投资的，私募基金管理人应当特别提示风险，对投资标的的基本情况、投资架构、因未进行组合投资而可能受到的损失、解决机制等进行书面揭示，并由投资者签署确认。注册私募证券基金管理公司答：根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募证券投资基金可以投资股票质押融资21.申请机构是否要提交审计报告？对提交的审计报告的要求？


（三）私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险，但按照金融管理部门认可的风险处置方案变更的除外； （八）侵占、挪用私募基金财产；自然人出资人的出资能力材料包括，银行账户存款或理财产品（应当提交近半年银行单据或金融资产证明）、固定资产（应当提交非首套房屋产权文件或其他固定资产价值评估材料）等材料    
（一）出具有记载、误导性陈述或者重大遗漏的相关文件；注册私募证券基金管理公司（四）基金服务机构中从事与基金业务相关的基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；


第七十六条 （六）需要加强核查的其他情形 （2）通过委托贷款、信托贷款等方式从事经营性民间借贷活动； 第五十条 第十六条 私募基金管理人应当根据本指引相关规定和内部决策实际情况，客观、审慎、真实地认定实际控制人，无合理理由不得认定为无实际控制人
合规风控负责人不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事或者董事长、执行事务合伙人或其委派代表等职务注册私募证券基金管理公司第十六条 《登记备案办法》第四十八条第三款规定的管理规模，是指变更之日前12个月的月均管理规模


（三）不使用杠杆融资，但国家另有规定的除外； 第七十五条 私募基金管理人有下列情形之一的，协会可以视情况要求其管理的私募基金不得新增投资者和基金规模，不得新增投资：4.控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人最近3年出现《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第八条所列情形的，协会加强核查，并视情况征询相关部门意见  
（三）在因《登记备案办法》第二十五条款第六项、第八项所列情形被终止登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任的**管理人员；注册私募证券基金管理公司（二）变更事项无需办理市场主体变更登记的，自相关协议或决议生效之日起计算；



8.对私募基金管理人高管任职要求?              第七十四条 私募基金管理人出现重大经营风险，严重损害投资者利益或者危害市场秩序的，应当妥善处置和化解风险，切实履行管理人职责，维护投资者合法权益
答：应当符合《登记指引第1号——基本经营要求》第八条的规定，私募基金管理人应当具有独立、稳定的经营场所，不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所，不得存在与其股东、合伙人、实际控制人、关联方等混同办公的情形注册私募证券基金管理公司（四）基金存续期限符合国家有关规定；


会费订单一旦生成后，系统会推送通知至AMBERS系统上的填写的会员机构主要联系人邮箱              第三十八条 私募基金管理人应当建立健全关联交易管理制度，在基金合同中明确约定关联交易的识别认定、交易决策、对价确定、信息披露和回避等机制。关联交易应当遵循投资者利益优先、平等自愿、等价有偿的原则，不得隐瞒关联关系，不得利用关联关系从事不正当交易和利益输送等违法违规活动。
（二）境外股东为所在国家或者地区金融监管部门批准或者许可的金融机构，且所在国家或者地区的证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录；注册私募证券基金管理公司（七）资金募集、宣传推介、运营风控和信息披露等业务规范和制度文件；


第八十二条 （二）在地市级以上及其授权机构控制的企业、上市公司从事证券期货投资管理相关工作，或者担任**管理人员或者具有相当职位管理经验；（二）报送所管理的私募基金的投资运作情况；出资人通过特殊目的载体（SPV）出资的，应当穿透至最终履行相应出资义务的主体，并按上述要求提交材料


（1）从事或者变相从事业务，或者直接投向资产，证监会、协会另有规定的除外；（三）通过弄虚作假等违规行为或者其他不正当手段协助私募基金管理人办理登记备案业务；不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人；


（四）证监会、协会要求报送的临时报告和其他信息应当符合《登记指引第3号——法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第四条、第五条、第六条的规定；（六）未按照本办法第七十三条、第七十四条的规定提交专项法律意见书，或者提交的法律意见书不符合要求或者出具否定性结论；但省级以上及其授权机构出资设立的私募基金管理人除外


第四十四条 私募股权基金管理人的实际控制人为境外机构或者自然人的，应当追溯至与证监会签署合作备忘录的境外金融监管部门监管的机构、境外上市公司或者自然人根据《登记备案办法》第三十一条的规定，私募证券投资基金可以投资科创板，私募股权（创投）投资基金除了战略配售外，不可以投资科创板答：根据《登记指引第1号——基本经营要求》第五条第二款规定，私募基金管理人的资本金应当以货币出资，不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资（一）本办法第二十四条款规定的情形；