私募基金管理公司转让知识与政策问答

泰邦咨询公司团队主要来自于高校、主流基金管理机构、知名律所及会计师事务所，泰邦咨询的服务对象包括/国有及市场化投资基金、基金小镇、私募管理机构、QDLP/QFLP申请、创业公司、小微型机构等



（五）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务，相关情况尚在核实；私募基金管理公司转让2.有下列情形之一的，私募基金管理人应当通过风险揭示书向投资者进行特别提示



（六）私募基金存在分级安排或者其他复杂结构，或者涉及重大无先例事项；私募基金管理公司转让根据《登记备案办法》第七十六条的规定，私募基金管理人有下列情形之一的，协会注销其私募基金管理人登记并予以公示：15.对于私募基金管理人出资人有什么要求？对私募基金管理人出资人出资方式、资金来源的要求是什么？


（一）清理核查私募基金资产情况； 第七十一条 律师事务所、会计师事务所等服务机构及其人员为私募基金业务活动提供服务，有下列情形之一，情节严重的，协会采取不再接受该机构、人员出具的文件的自律管理措施，并在予以公示：经营场所系租赁所得的，自提请办理登记之日起，剩余租赁期应当不少于12个月，但有合理理由的除外    
（三）采取适当措施，按照规定和合同约定妥善处置基金财产，维护投资者的合法权益；私募基金管理公司转让商业计划书应当对未来发展方向和运作规划做出详细说明，具体包括核心团队情况、资金募集计划、投资方向、投资计划等内容，不得套用模板


第六十条 （二）被证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格； 答 第五十七条
第三十条 实际控制人应当追溯至自然人、国有企业、上市公司、金融管理部门批准设立的金融机构、大学及研究院所等事业单位、社会团体法人、受境外金融监管部门监管的机构等私募基金管理公司转让第九十九条


信息披露的具体办法由协会另行制定 协会可以采取要求前述主体报送自查报告、提交风险处置方案、定期报告风险化解情况、委托律师事务所出具专项法律意见书、提交经会计师事务所审计的财务报告、鉴证报告、商定程序报告等措施，并可视情况暂停办理私募基金管理人登记信息变更和私募基金备案27.提交私募基金管理人登记申请前已实际展业的，该如何处理？  
2023年2月24日私募基金管理公司转让第六十四条 第八条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人最近3年有下列情形之一的，协会加强核查，并可以视情况征询相关部门意见：



11.实际控制人的定义？如何认定机构实际控制人？              信息和业务系统，询问与检查事项有关的单位和个人等方式，对被检查对象进行自律检查
30.协会对私募基金管理人经营范围有什么要求？经营范围是否必须含有“私募”相关字样？私募基金管理公司转让（二）出现重大负面舆情，可能对市场秩序或者投资者利益造成严重影响；


答：根据《登记备案办法》第三十一条的规定，银行承兑票据不属于私募证券类基金投资范围              （一）本办法第二十四条款规定的情形；
答私募基金管理公司转让（九）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列情形被终止私募基金管理人登记的机构的控股股东、实际控制人、普通合伙人、法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负有责任的**管理人员和直接责任人员，自该机构被终止私募基金管理人登记之日起未逾3年；


第四条 私募基金管理人应当在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样，不得包含与私募基金管理业务相冲突或者无关的业务第五十一条 有本办法第二十四条规定情形的，除另有规定外，协会中止办理私募基金管理人登记信息变更，并说明理由18.“办公场地使用证明”需提供什么材料？


答（二）不得继续使用“基金”“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动，但处置存续私募基金有关事项的除外；从业人员可以自行选择参加协会组织的面授、直播及远程培训，也可以参加协会普通会员组织的面授及远程培训，以及协会特别会员的地方协会组织的面授培训


协会可以视情况要求私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人提供与私募基金管理人经营管理、投资运作有关的资料、信息，前述主体应当配合从业人员可以自行选择参加协会组织的面授、直播及远程培训，也可以参加协会普通会员组织的面授及远程培训，以及协会特别会员的地方协会组织的面授培训54.私募基金投资者中只有管理人及其员工，该基金能否备案？第二十一条


（三）在所管理的私募基金任职；（三）私募证券基金管理人及其境外股东最近3年没有受到监管机构和机关的重大处罚；私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表，应当符合《登记备案办法》第十一条的规定，不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人（九）证监会及其派出机构要求协会暂停备案；