中基协要求出具专项法律意见书：内部控制缺陷应对之道 转让私募壳牌照

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中基协要求出具专项法律意见书：内部控制缺陷应对之道  转让私募壳牌照

企业名称：xx管理有限公司 

2、成立时间：2020年 

3、登记时间：2020年 

4、注册区域：北京

5、注册资金：1000万 

6、机构类型：私募证券基金管理人 

7、在管规模：3只，在管2只，规模1000万 

8、是否会员：否 

9、是否有投顾资格：否 

10、工商与协会信息一致：一致 

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无 

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：合规缴纳 

13、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

14、股权转让情况：全部转让

中基协要求出具专项法律意见书：内部控制缺陷应对之道》

基金管理人的内部控制是保障基金合规运作的重要防线，一旦内部控制出现缺陷，中基协通常会要求出具专项法律意见书。
内部控制缺陷可能体现在多个方面。例如，投资决策流程缺乏有效制衡，由少数人主导投资决策，缺乏充分的调研和论证，易导致投资失误。又如，风险管理制度不完善，对市场风险、信用风险等缺乏有效的识别、评估和应对措施。
管理人首先要全面自查内部控制体系。对投资决策流程，审查每一个决策环节，查看是否有明确的职责分工，是否遵循科学的决策程序。对于风险管理制度，评估风险指标的设定是否合理，风险应对措施是否具有可操作性。同时，收集整理相关的制度文件、会议记录等资料，以便准确分析缺陷所在。
我司会针对管理人自查结果进行深入剖析。如果投资决策流程存在问题，会建议管理人优化决策机制，增加投资决策委员会成员的多样性，引入外部专家提供专 业意见。在风险管理制度方面，协助管理人完善风险评估模型，制定更具针对性的风险应对预案。比如，针对市场风险，制定当市场大幅波动时的资产配置调整策略；针对信用风险，加强对交易对手的信用审查和跟踪。
在出具专项法律意见书时，我司将详细说明管理人内部控制缺陷的发现、分析和整改过程。强调管理人已采取切实有效的措施完善内部控制体系，提高风险防控能力，为基金的稳健运作提供有力保障，以满足中基协的监管要求。