转让私募基金管理公司合规政策解读

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第二十一条 私募基金管理人应当保持管理团队和相关人员的充足、稳定。**管理人员应当持续符合本办法的相关任职要求，原**管理人员离职后，私募基金管理人应当按照公司章程规定或者合伙协议约定，由符合任职要求的人员代为履职，并在6个月内聘任符合岗位要求的**管理人员，不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转。转让私募基金管理公司（二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大诉讼、仲裁等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大内部，尚未消除或者解决；



（十）证监会、协会规定的其他情形。转让私募基金管理公司（6）证监会、协会规定的其他情形提请登记为私募证券基金管理人的，其经营范围不得包含“投资咨询”等咨询类字样


（二）报送所管理的私募基金的投资运作情况； （四）因失联状态被协会公示，公示期限届满未与协会取得有效联系；答：私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人，应当符合《登记备案办法》第九条款第四项的规定，不得在非关联私募基金管理人任职，或者最近5年从事过冲突业务    
第七十条 私募基金管理人有下列行为之一的，协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销私募基金管理人登记等自律管理或者纪律处分措施：转让私募基金管理公司（二）通过一致行动协议实际行使半数以上股东表决权的；


第十五条 《登记备案办法》第四十七条和第四十八条款规定的“自变更之日起”，按照下列方式计算： 答 中基协发〔2023〕 8 号
（七）证监会、协会规定的其他情形转让私募基金管理公司第四十二条 私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人和法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表担任上市公司**管理人员的，应当出具该上市公司知悉相关情况的说明材料


协会对私募基金管理人变更登记材料的核查和办理时限，适用本办法第二十三条款至第三款的规定 （四）将其固有财产、他人财产混同于私募基金财产，或者将不同私募基金财产混同运作；答：根据《登记备案办法》第六十一条款项的规定，私募基金管理人应当在每一会计年度结束之日起4个月内，报送私募基金管理人的相关财务、经营信息以及符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告  
第四十五条 转让私募基金管理公司第八十六条 （四）在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事证券资产管理等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的声誉和经营业绩；



（一）公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部门的管理人员；              （七）违反关于同一控股股东、实际控制人控制两家以上私募基金管理人的有关规定；
15.对于私募基金管理人出资人有什么要求？对私募基金管理人出资人出资方式、资金来源的要求是什么？转让私募基金管理公司信息披露的具体办法由协会另行制定


私募股权基金从事不动产投资业务，请参照《不动产私募投资基金试点备案指引（试行）》要求              （一）基金财产不进行托管；
根据《登记备案办法》第三十五条的规定，私募股权基金备案完成后，投资者不得赎回或者退出转让私募基金管理公司（一）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关立案调查，或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、检查，尚未结案；


第十三条 私募基金管理人不得直接或者间接从事《登记备案办法》第八十条规定的冲突业务，不得通过设立子公司、合伙企业或者担任投资顾问等形式，变相开展冲突业务第六十条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构应当按照规定向协会报送相关信息15.对于私募基金管理人出资人有什么要求？对私募基金管理人出资人出资方式、资金来源的要求是什么？


答私募基金管理人披露、报送的信息存在记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销私募基金管理人登记等自律管理或者纪律处分措施；对直接负责的主管人员和其他责任人员采取公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等自律管理或者纪律处分措施复印件需加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章


（三）不使用杠杆融资，但国家另有规定的除外；应当符合《登记备案办法》第十一条的规定，应当保证有足够的时间和精力履行职责，对外兼职的应当具有合理性74.私募证券投资基金是否可以投向上市公司定增和新三板挂牌企业的股权？第五十三条


第五十一条 （5）退出投资项目减资；私募基金管理人的资本金应当以货币出资，不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资（五）私募基金管理人因失联、注销私募基金管理人登记、破产等原因无法履行或者怠于履行管理职责等情况时，私募基金变更管理人、清算等相关决策机制、召集主体、表决方式、表决程序、表决比例等相关事项；