私募基金管理公司注册知识与政策问答

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（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形。私募基金管理公司注册（八）未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业务活动，法律、行政法规另有规定的除外；



（二）通过委托贷款、信托贷款等方式从事经营性民间借贷活动；私募基金管理公司注册（5）影响基金运行和投资者利益的其他重大事项答：应当符合《登记指引第1号——基本经营要求》第八条的规定，私募基金管理人应当具有独立、稳定的经营场所，不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所，不得存在与其股东、合伙人、实际控制人、关联方等混同办公的情形


创业投资基金是指符合下列条件的私募基金： 因前款项规定的情形注销的，如管理的私募基金尚未清算，私募基金管理人应当取得投资者的一致同意，或者按照合同约定的决策机制达成处理意见4.控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人最近3年出现《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第八条所列情形的，协会加强核查，并视情况征询相关部门意见    
（四）私募基金管理人违规开展投资顾问业务，开展或者变相开展冲突业务或者无关业务；私募基金管理公司注册答：根据《基金法》的规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权协会组织基金从业人员的从业、资质管理和业务培训


第四十三条  （1）基金封闭运作期间的分红； 第三十条 实际控制人应当追溯至自然人、国有企业、上市公司、金融管理部门批准设立的金融机构、大学及研究院所等事业单位、社会团体法人、受境外金融监管部门监管的机构等
第二十七条 私募基金管理公司注册第六十四条 第八条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人最近3年有下列情形之一的，协会加强核查，并可以视情况征询相关部门意见：


（二）出现重大负面舆情，可能对市场秩序或者投资者利益造成严重影响； 第六十五条 私募基金管理人及其从业人员应当配合协会的自律检查，如实提供有关文件资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒，并按照要求协调其股东、合伙人、实际控制人、执行事务合伙人或其委派代表等相关单位和个人配合协会的自律检查复印件应当加盖申请机构公章，多页加盖骑缝章  
第四十九条 私募基金管理公司注册附件：私募基金管理人登记指引第1号——基本经营要求



12.同一单位、个人控股或实际控制人想设立多个私募基金管理人的，需要提交哪些资料？              （八）证监会、协会规定的其他行为
答：私募基金管理人的自有资金投资应当符合《登记备案办法》第十三条第二款规定，私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制，有效隔离自有资金投资与私募基金业务，与从事冲突业务的关联方采取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施，切实防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送私募基金管理公司注册（三）私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险，但按照金融管理部门认可的风险处置方案变更的除外；


75.私募股权投资基金是否可以投资收益权？              （五）私募基金管理人因失联、注销私募基金管理人登记、破产等原因无法履行或者怠于履行管理职责等情况时，私募基金变更管理人、清算等相关决策机制、召集主体、表决方式、表决程序、表决比例等相关事项；
根据《登记备案办法》第三十一条的规定，A股的场外质押不属于私募股权基金投资范围私募基金管理公司注册（八）经证监会备案的会计师事务所审计的财务报告和经证监会备案的律师事务所出具的法律意见书；


百〇九条 （三）不使用杠杆融资，但国家另有规定的除外；16.与私募基金可能存在冲突的业务包括哪些？


答（二）国有企业、国有资本占控股地位或者主导地位的企业出资设立的；7.基金从业人员后续培训以什么样的形式进行？


创业投资基金名称应当包含“创业投资基金”，或者在公司、合伙企业经营范围中包含“从事创业投资活动”字样有《登记指引第3号——法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第三条所列情形的，协会加强核查，并可以征询相关部门意见；若基金投资策略以上市公司定增或新三板挂牌企业股权为主，建议备案为私募股权投资基金百〇六条 （五）在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的企业担任股权投资管理部门负责人，或者担任**管理人员或者具有相当职位管理经验，或者在具备一定技术门槛的大中型企业担任相关专业技术职务，或者是科研院校相关领域的专家教授、研究人员；


上述业绩要求应当提供尽职调查、投资决策、确权、项目退出等相关材料答4.控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人最近3年出现《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第八条所列情形的，协会加强核查，并视情况征询相关部门意见（七）投资者基本信息、认购金额、持有基金份额的数量及其受益所有人相关信息；