私募基金管理公司转让，教学篇

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第二十二条 私募基金管理人应当在开展基金募集、投资管理等私募基金业务活动前，向协会报送以下基本信息和材料，履行登记手续：私募基金管理公司转让78.私募股权基金投资的项目公司A已上市，现上市公司A拟发行可转债，对原股东配售



（一）基金合同；私募基金管理公司转让答：根据《登记备案办法》第四十二条的规定，私募基金管理人有下列情形之一的，协会暂停办理其私募基金备案，并说明理由：20.私募基金管理人的实收资本/实缴出资证明可提供哪些文件？


（二）私募基金类型； （二）股东、合伙人、实际控制人抽逃出资或者违规转让股权、财产份额或者实际控制权；答：私募基金管理人的自有资金投资应当符合《登记备案办法》第十三条第二款规定，私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制，有效隔离自有资金投资与私募基金业务，与从事冲突业务的关联方采取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施，切实防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送    
（四）证监会规定的其他情形私募基金管理公司转让私募基金管理人不得聘用挂靠人员，不得通过聘用人员等方式办理私募基金管理人登记


第六十九条  103.在协会完成了基金产品备案表示产品是合法合规的吗？是安全可投的吗? 第二条 私募基金管理人的董事、监事、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表不得存在《登记备案办法》第十六条规定的情形，其中第四项规定的“最近3年被证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施，情节严重”，是指有下列情形之一：
不得滥用一致行动协议、股权架构设计等方式规避实际控制人认定，不得通过表决权委托等方式认定实际控制人私募基金管理公司转让第二十六条 附件：私募基金管理人登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人


（一）不符合本办法规定的登记要求和变更要求； （三）通过弄虚作假等违规行为或者其他不正当手段协助私募基金管理人办理登记备案业务；答：根据《登记指引第1号——基本经营要求》第三条的规定，未经批准，不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样，不得在名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样，不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样  
特此公告私募基金管理公司转让协会可以视情况要求私募基金管理人就前述管理规模提交经证监会备案的会计师事务所出具的专项审计报告



有《登记指引第3号——法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第三条所列情形的，协会加强核查，并可以征询相关部门意见；              （三）通过“阴阳合同”“抽屉协议”等方式，承诺投资本金不受损失或者承诺收益；
（3）是否已建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系，并说明在保障私募基金管理人自主经营的前提下，对私募基金管理人的合规监督、检查的具体安排私募基金管理公司转让第四十九条 私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人拟转让其所持有的股权、财产份额或者实际控制权的，应当充分了解受让方财务状况、专业能力和诚信信息等，并向其告知担任股东、合伙人、实际控制人的相关监管和自律要求


（7）不属于本办法第二条第二款规定的私募基金，不以基金形式设立和运作的投资公司和合伙企业；              （八）以员工激励为目的设立的员工持股计划和私募基金管理人的员工跟投平台；
前款所列情形消失后，拟登记机构可以提请恢复办理私募基金管理人登记，办理时限自恢复之日起继续计算私募基金管理公司转让（五）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年；


其中第十六条第四项规定的“最近3年被证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施，情节严重”，是指有下列情形之一：第五十六条 私募基金的管理人拟发生变更的，应当按照相关规定和合同约定履行变更程序，或者按照合同约定的决策机制达成有效处理方案29.申请机构与现有公募基金公司及证券公司等金融机构存在近似名称如何处理？


答（四）基金财产处置完毕的，应当及时向市场主体登记机关办理变更名称、经营范围或者注销市场主体登记从业人员可以自行选择参加协会组织的面授、直播及远程培训，也可以参加协会普通会员组织的面授及远程培训，以及协会特别会员的地方协会组织的面授培训


（一）投资范围限于未上市企业，但所投资企业上市后基金所持股份的未转让部分及其配售部分除外；从业人员可以自行选择参加协会组织的面授、直播及远程培训，也可以参加协会普通会员组织的面授及远程培训，以及协会特别会员的地方协会组织的面授培训员工跟投应当遵守上述规定第八十六条 （四）在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事证券资产管理等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的声誉和经营业绩；


第三十七条 答14.对私募基金管理人从业人员、出资人竞业禁止及兼职要求是什么？基金托管人应当督促私募基金管理人及时办理前款规定的市场主体登记或者变更登记。私募基金管理人应当及时将相关情况告知基金托管人并按照基金合同约定向投资者披露。